期貨違規交易行為有哪些？期貨交易違法嗎？

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期貨交易違法嗎？

違法，期貨屬于證券行業，只要你未從事證券行業，就不要碰證券。股票經紀人，也被稱為證券經紀人(Boughtandsoldnote)，是證券交易中充當買賣雙方的中介收取傭金的商人。經紀人最重要的特點就是不為自己買賣證券，只是在證券交易中替別人買賣和撮合交易。證券法規定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業務的證券公司，為具有法人資格的證券經紀人。證券經紀業務是證券公司的主要業務，證券經紀業務的主體為證券經紀人。作為一個合格的證券經紀人，有三個條件必須符合，一是對證券市場有深刻的認識；二是有著豐富的從業經驗；三是有良好的職業道德。”

銀行業務違規事件種類？

一、商業受賄罪

本罪是指公司、企業或其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大的行為。

銀行業務中的“商業受賄”主要有以下表現形式：以貸受賄、挪用資金（包括貸款）給他人使用接受賄賂、利用拆出拆入資金收受賄賂等。

《刑法》第184條第1款規定：銀行或者其他金融機構的工作人員在金融業務活動中索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的，或者違反國家規定，收受各種名義的回扣、手續費，歸個人所有的，依照本法第１６３條的規定定罪處罰。按照最高人民法院規定，索取或者收受賄賂５千元至２萬元以上的，屬于“數額較大”；索取或者收受賄賂１０萬元以上的，屬于“數額巨大”。

國有銀行中的國家工作人員的受賄行為，構成受賄罪。

二、職務侵占罪

本罪是指公司、企業或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數額較大的行為。

在商業銀行，職務侵占主要有以下表現形式：具有非法占有為目的的主管故意，采用收貸收息不入賬方式侵占貸款本息（含收回已核銷呆帳貸款本息）、監守自盜、私自動用庫款、空存實取、侵占長款、侵吞業務或服務性收入、偷支睡眠戶存款、現金抽頭（從整把或整捆現金中抽出幾張占為己有）、虛報費用、采用頂冒名等違法方式將貸款占為己有等。

《刑法》第２７１條規定：公司、企業或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數額較大的，處５年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，處５年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。按照最高人民法院規定，侵占本單位財物５千元至２萬元以上的，屬于“數額較大”；侵占本單位財物１０萬元以上的，屬于“數額巨大”

三、挪用資金罪

本罪是指公司、企業或者其他單位工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過３個月未還的；或者雖未超過３個月，但數額較大、進行營利活動的；或者進行非法活動的行為。

在商業銀行，挪用資金主要有以下表現形式：發放頂名冒名假名貸款、挪用收儲收貸收息資金、截留貸款、偷支單位（個人）存款等。

《刑法》第272條規定：公司、企業或者其他單位工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑。《刑法》第185條第1款規定：商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第２７２條的規定定罪處罰。

按照最高人民法院規定，挪用本單位資金１萬元至３萬元以上的，為“數額較大”；進行非法活動的，挪用本單位資金５千元至１萬元以上的，追究刑事責任。

四、違法發放貸款罪

本罪是指金融機構的工作人員違反國家規定，發放貸款，數額巨大或造成重大損失的行為。

“國家規定”，涉及《商業銀行法》、《擔保法》、《貸款通則》、《貸款證管理辦法》、《信貸資金管理辦法》、《合同法》等一系列法律、行政法規和部門規章有關信貸管理的規定。主要包括，《商業銀行法》第35條“商業銀行貸款，應當對借款人的借款用途、償還能力、還款方式等情況進行嚴格審查”、第36條“商業銀行應當對保證人的償還能力，抵押物、質物的權屬和價值以及實現抵押權、質權的可行性進行嚴格審查”、第40條“商業銀行不得向關系人發放信用貸款，向關系人發放擔保貸款的條件不得優于其它借款人同類貸款的條件”等。

在商業銀行，違法發放貸款主要有以下幾種表現形式：發放頂冒名貸款；向不具備借款資格、不符合貸款條件的主體發放貸款；未按照《商業銀行法》、《貸款通則》或銀監會監管規定等對借款人借款用途、償還能力、還款方式和擔保措施進行嚴格審查，或不經過審查或審批，超越權限擅自發放貸款；向國家明文禁止的生產經營或投資項目、產品發放貸款；向未取得環境保護部門許可的生產經營或投資項目發放貸款；向按國家規定應報有關部門批準而未取得批準文件的建設項目發放貸款等。

《刑法》第１８６條第１款規定：銀行或其他金融機構的工作人員違反國家規定發放貸款，數額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金；數額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

五、違法向關系人發放貸款罪

本罪是指銀行或其他金融機構及其工作人員違反國家規定，向關系人發放貸款的行為。

“關系人”的范圍，依照刑法和《商業銀行法》第４０條規定，是指：（一）商業銀行的董事、監事、管理人員、信貸業務人員及其近親屬；（二）前項所列人員投資或擔任高級管理職務的公司、企業和其他經濟組織。

《刑法》第１８６條第２款規定：銀行或者其他金融機構的工作人員違反國家規定，向關系人發放貸款的，按照《刑法》第１８６條第１款的規定從重處罰。

對于違法發放貸款罪和違法向關系人發放貸款罪，《刑法》第１８６條第三款還規定了單位犯罪：單位犯前兩款罪的（違法發放貸款罪和違法向關系人發放貸款罪），對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前兩款的規定處罰。

六、吸收客戶資金不入賬罪

本罪是指銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數額巨大或者造成重大損失的行為。

在商業銀行，“吸收客戶資金不入賬”主要有以下表現形式：利用辦理存儲業務或者發放貸款的便利，收受儲戶存款，采取不入賬方式，開具假存單，利用所收受的存款資金進行個人經營活動或者以信用社名義為單位之間非法拆借巨額資金作擔保，或者高息吸存后私自放貸。

《刑法》第１８７條規定：銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處２萬元以上２０萬元以下的罰金；數額特別巨大或者造成特大重大損失的，處５年以上有期徒刑，并處５萬元以上５０萬元以下罰金。

七、非法出具金融票證罪

本罪是指銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，情節嚴重的行為。

《刑法》第188條規定：銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。單位可以成為本罪的犯罪主體。

八、對違法票據承兌、付款、保證罪

本罪是指銀行或者其他金融機構的工作人員在票據業務中，對違反票據法規定的票據予以承兌、付款或者保證，造成重大損失的行為。

在商業銀行本罪主要有以下表現形式：在票據業務中，玩忽職守，對沒有真實委托付款關系的匯票予以承兌；對背書不連續（以其他合法方式取得的例外）、形式要件欠缺、簽章與預留印鑒不符、票載金額（文字與數碼記載）不一致、超過實效期限及其他違反票據法規定的票據予以付款；對沒有財產擔保或財產擔保不足值的票據予以保證或承兌等。

《刑法》第189條規定：銀行或其他金融機構的工作人員在票據業務中，對違反票據法規定的票據予以承兌、付款或者保證，造成重大損失的，處5年以下有期徒刑或者拘役；造成特別重大損失的，處5年以上有期徒刑。單位可以成為本罪的犯罪主體。

九、貸款詐騙罪

本罪是指以非法占有為目的，用虛構事實或者隱瞞真相的方法，騙取銀行或者其他金融機構的貸款，數額較大的行為。

《刑法》第193條規定：有下列情形之一，以非法占有為目的，詐騙銀行或者其他金融機構的貸款，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處五年以上十年以下有期徒刑，并五萬元以上五十萬元以下罰金；數額特別巨大或者有其他嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產：（一）編造引進資金，項目等虛假理由的；（二）使用虛假經濟合同的；（三）使用虛假證明文件的；（四）使用虛假產權證明作擔保或者超出抵押物價值重復擔保的；（五）以其他方法詐騙貸款的。按最高人民法院規定，貸款詐騙1萬元以上的屬“數額較大”。

十、票據詐騙罪

本罪是指以非法占有為目的，使用金融票據進行詐騙活動，損害公司、企業或其他單位、個人、其他組織和國家、人民利益，數額較大的行為。

《刑法》第194條規定：有下列情形之一，進行金融票據詐騙活動，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產：（一）明知是偽造、變造的匯票、本票、支票而使用的；（二）明知是作廢的匯票、本票、支票而使用的；（三）冒用他人的匯票、本票、支票的；（四）簽發空頭支票或者與其預留印鑒不符的支票，騙取財物的；（五）匯票、本票的出票人簽發無資金保證的匯票、本票或者在出票時作虛假記載，騙取財物的；

本條所指的票據，是指匯票、本票、支票。

本罪的犯罪特征是：1、本罪侵犯的是票據管理制度，合法票據持有人的財產權和銀行、金融機構的財產權、國家利益；2、本罪在犯罪的客觀方面表現為行為人采用下列方法進行票據詐騙活動：（1）明知是偽造、變造的匯票、本票、支票而使用；（2）明知是作廢的匯票、本票、支票而使用；（3）冒用他人的匯票、本票、支票；（4）簽發空頭支票或者與其預留印鑒不符的支票，騙取財物；（5）匯票、本票的出票人簽發無資金保證的匯票、本票或者在出票時作虛假記載，騙取財物；3、本罪的犯罪主體是一般個體，包括達到刑事責任年齡，具有刑事責任能力的自然人及單位；4、本罪在主觀方面的表現是故意，即明知自己的行為是金融票據詐騙，出于非法占有而故意為之，并希望這種結果發生。

十一、騙取貸款、票據承兌、信用證、保函罪

本罪是指以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的行為。

在商業銀行，騙取貸款票據承兌、信用證、保函主要有以下表現形式：在申請貸款、票據承兌、信用證、保函的過程中提供虛假的財務資料，虛增資產、收入或利潤，虛減負債、成本費用；編造引進資金、項目的虛假理由；虛構貸款用途；使用虛假的證明文件；提供虛假的擔保等。

《刑法》修正案（六）第175條之一規定：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單位罰金；給銀行或者其他金融機構造成特別重大損失或者有其他特別嚴重情節的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

十二、高利轉貸罪

本罪是指以轉貸牟利為目的，套取金融機構資金高利轉貸他人，違法所得數額較大的行為。

《刑法》第175條規定：以轉貸牟利為目的，套取金融機構信貸資金高利轉貸他人，違法所得數額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金；數額巨大的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

期貨交易在哪種情況下會被強行平倉？

期貨倉位被強制平倉總體分兩種，第一種就是最常見的保證金不足被強制平倉，例如交易所設置的警戒線為保證金1.4。平倉線1.2，當賬戶資金不足以維持這個標準時就會被強平倉位，達到警戒線就會電話或短信通知你追加保證金，若不追加當達到平倉線比例時就爆倉了，強制平倉為交易所權力，開戶協議上白紙黑字寫的很清楚，并且協議右下角有你本人簽名。第二種情況容易被忽略，但也會被強平，即使你保證金充足，即源于一條交易所規定，普通個人投資者不允許持有合約進入交割月，假如你持有某商品期貨1910合約，在合約到期前三到五個交易日就會短信通知你注意平倉，哪怕你保證金再充足也沒用，要么你自己平，要么交易所給你強平，如果此時你的倉位有虧損或虧損嚴重，那么，你懂的。

幫證券公司的人操作期貨買賣違法嗎？

答案是肯定的。

無論你是期貨從業人員還是證券公司的人，或者是普通投資者，都不能操作不是自己名下的證券賬戶。

在你開立自己的證券賬戶時，期貨公司或證券公司的客戶經理就會提示你不要出借自己的賬戶給別人，也不要幫忙操作別人的證券賬戶。

假如你操作了別人的證券賬戶，就是破壞證券市場秩序，有操縱市場之嫌，有可能觸犯了我國的《證券法》。

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