操縱13人賬戶爆炒2只個股 陜西證監局向85后牛散開出罰單資

【操縱13人賬戶“爆炒”2只個股 陜西證監局向“85后牛散”開出罰單】資金量較大的非機構自然人賬戶股市投資者，因較強的選股能力和盈利成績，被市場參與者冠以“牛散”之稱，不過市場也屢有牛氣散戶因觸犯證券法規而遭處罰的情況。記者獲悉，一位控制13個證券賬戶操縱市場的“85后牛散”，被中國證監會陜西監管局查獲并給予了嚴厲處罰。

陜西證監局剛剛發布的[2020]2號行政處罰決定書顯示，現年33歲的盧聰自2017年8月至當年11月，共控制13個自然人證券賬戶進行股票交易。這些賬戶組的名義持有人委托盧聰代為買賣股票，部分名義持有人與盧聰以口頭方式約定盈利分成方式，并通過銀行轉賬向盧聰結算支付。期間，盧聰實際控制并使用賬戶組進行股票交易，交易決策由盧聰作出。

根據監管部門調查，被盧聰實際控制的這13個自然人證券賬戶中，盧某妹為盧聰母親，王某鳳、沈某根、徐某明、徐某榮、張某芳、黃某芬、沈某、滕某、譚某媛、馮某梅、張某、沈某林等12人為盧聰朋友或同鄉。

盧聰控制上述賬戶組，采取盤中拉抬、虛假申報、大額封漲停等多種方式，先后操縱“洛陽玻璃”“東宏股份”兩只股票。具體來看，其賬戶組的交易模式為：在連續競價階段建倉，在盤中或者漲停板進行虛假買入申報進一步拉抬股價增大委買量，在股票漲停后以大額委買單強化漲停優勢，在次交易日集合競價期間虛假申報拉抬股價，隨后將前日買入的全部股票賣出。

一連串的“花式操作”之下，所涉賬戶組2天時間便在洛陽玻璃一只個股上獲得了214.15萬元盈利。但頗具戲劇性的是，3個月之后在東宏股份的一番如法炮制，換來的卻是157.07萬元高額虧損。

陜西證監局認定，上述行為違反了《中華人民共和國證券法》相關規定，決定對盧聰操縱“洛陽玻璃”的行為，沒收違法所得214.15萬元，并處一倍罰款；對操縱“東宏股份”處30萬元罰款。

來源：西安報業全媒體記者 劉寧

編輯：王少穎