• <xmp id="4g4m2"><menu id="4g4m2"></menu><menu id="4g4m2"><strong id="4g4m2"></strong></menu>
    <xmp id="4g4m2">
  • <menu id="4g4m2"></menu>
  • <dd id="4g4m2"></dd>
  • 只發布交易干貨的網站
    用實戰期貨交易系統和心得助你重塑交易認知

    期貨開戶 | 手續費 + 1 分

    點擊查看最新手續費保證金一覽表

    政府對期貨市場的統一監管

    政府對期貨市場的統一監管

      我國交易所剛建立時都有政府職能部門或地方政府的參與,政府的行政管理比較多。這在創建初期也許是比較有效的,但是如果一直由政府經營和管理,將不可避免地帶來很多問題。較適宜的做法是經過一段時期,政府不再參與交易所的經營管理,而只對監管負責。

      1.管理原則

      政府對期貨交易的依法監管主要表現在:

      (1)政府對期貨管理具有統一性和不容置疑的權威性,但這些權力都是法律賦予的,政府超越法律賦予的權限也是違法的;

      (2)政府既要保持終審、終裁和終管的權力,也應主動去培育行業自律組織,并賦予行業組織和交易所相應的自律權力,實行分層次監管;

      (3)政府將具體的管理事務交與交易所和行業協會承擔,力求不被具體的事務纏身,而將主要的注意力放在期貨市場發展的宏觀規劃、協調和監督上面;

      (4)政府對期貨市場的直接管理:主要表現在對交易所的管理,從交易所的設立到新合約的上市,直到經紀公司的注冊,都由政府管理機構直接審批,包括對具體違法案件的調查、監督、仲裁和處理。

      (5)政府期貨管理部門的地位和權限。

      作為國務院授權的政府管理部門,證監會具有相當大的管理權限,它是期貨市場的最高管理和監督機構,并具有獨立性和權威性,對期貨交易的各項活動都具有廣泛的管轄權。

      各國政府對期貨市場都實行嚴格的監管制度。這種制度是在長期的探索中逐步形成并完善的。我國期貨市場發育的歷史較短,其管理模式還基本上是以交易所的自我管理為主,在較長的一段時間內沒有全國統一的監管機構。

      目前,我國已成立了經國務院授權的、國家統一的期貨市場監管機構——國家證券監督管理委員會。這就具備了政府統一監管期貨市場的組織保證。

      2.政府管理部門的監管內容

      (1)期貨交易所管理

      證監會對期貨交易所進行管理的內容主要包括:

      ①依法批準期貨交易所的成立。

      ②批準交易所準備推出的新合約。

      ③批準期貨交易所內部制定的管理規則、交易規則以及對這些規則進行的修改。

      ④審定交易所提交的實物交割地點和倉庫。

      ⑤監督和管理交易所的交易活動。

      ⑥規定投機性交易合約的最大量和價格最大波動幅度,有權在緊急情況下在交易所采取緊急措施,以防出現操縱價格、散布不真實市場信息等非法交易行為。

      ⑦根據期貨交易法,處理違法活動。

      ⑧有權批準期貨協會與交易所作為自我監管組織,在法令許可下管理期貨交易。

      (2)期貨市場參與者管理

      期貨市場參與者是指期貨經紀公司、會員出市代表、期貨經紀人、期貨交易顧問等。具體措施如下:

      ①嚴格的注冊登記監管。從事期貨交易的期貨經紀公司與經紀人在從事交易前,必須向證監會中請注冊

      ②不允許期貨公司與經紀人濫用基金,要求期貨經紀公司與經紀人必須將客戶的保證金存款分立賬戶,不能與自有的資金混合,不能將客戶的保證金存款挪為他用。

      ③如無客戶的委托指令,不允許期貨公司與經紀人擅自為客戶買賣合約。

      ④經常性的審計和監督。

      ⑤依法對交易者的違規行為或觸犯法律的行為進行處理。

      (3) 期貨市場中交易活動的管理和監督

      為了維護期貨交易的公平、公開性,保護期貨交易者的正當權益,政府管理部門有權直接對期貨交易活動進行管理和監督:

      ①依法取締期貨交易活動中的各種欺詐行為;

      ②向公眾宣布各種期貨交易信息,確保信息的公開化;

      ③禁止為影響價格走勢而傳播虛假信息;

      ④防止價格操縱,以及囤積大量現貨的行為;

      ⑤依法禁止非公開的內幕交易;

      (4)建立獨立的仲裁體系

      政府管理部門建立獨立的仲裁系統進行高層次的仲裁,與交易所和行業協會的仲裁系統一起形成分層次的仲裁體系,具體糾紛和違規案件由哪個層次仲裁,當事人雙方有權自由選擇。

      以上就是政府對期貨市場統一管理的一些簡單介紹。

    來源:全球財富網



    本文名稱:《政府對期貨市場的統一監管》
    本文鏈接:http://www.wuhansb.com/tuijian/14760.html
    免責聲明:投資有風險!入市需謹慎!本站內容均由用戶自發貢獻,或整編自互聯網,或AI編輯完成,因此對于內容真實性不能作任何類型的保證!請自行判斷內容真假!但是如您發現有涉嫌:抄襲侵權、違法違規、疑似詐騙、虛假不良等內容,請通過底部“聯系&建議”通道,及時與本站聯系,本站始終秉持積極配合態度處理各類問題,因此在收到郵件后,必會刪除相應內容!另外,如需做其他配合工作,如:設置相關詞匯屏蔽等,均可配合完成,以防止后續出現此類內容。生活不易,還請手下留情!由衷希望大家能多多理解,在此先謝過大家了~

    我要說說 搶沙發

    評論前必須登錄!

    立即登錄   注冊

    切換注冊

    登錄

    忘記密碼 ?

    切換登錄

    注冊

    我們將發送一封驗證郵件至你的郵箱, 請正確填寫以完成賬號注冊和激活

    簧色带三级