期貨行業的自律管理

　　期貨行業協會的性質和地位

　　期貨行業協會是依據國家法律設立的，由期貨行業人士組成并由期貨行業支持的全行業性的自律組織。它實行會員制，其會員包括期貨經紀公司、中介經紀商、期貨共同基金的組織者、期貨交易顧問等，期貨交易所、銀行和其他從事有關期貨業務的團體也可以加入。這就使得全國期貨協會能有效地發揮其行業管理的職能。

　　行業協會的會員有特定的義務，必須遵守協會的規則。行業協會的資金來源主要是會員的會費和用戶所交納的手續費。

　　全國行業協會的有效管理是風險管理的重要一環。它協助政府管理部門進行宏觀監管，且使同業者自律約束，從而更有效地對整個期貨市場進行了管理。

　　期貨行業協會的職能

　　期貨行業協會的最基礎的作用是為期貨行業制定和實施綜合性的一個自我管理制度，具體說來，有以下幾個方面:

　　(1)凡是從事期貨交易的經紀公司與經紀人，都必須在證監會注冊。成立了行業管理協會后，證監會可以將審核注冊申請的業務委托給行業協會。在期貨行業協會注冊的基本包括四類人:期貨經紀公司、經紀中介人、基金經理人以及期貨交易咨詢公司。此外，在期貨經紀公司供職的經紀人也必須在行業協會注冊。

　　(2)教育、培訓職能。一是面向大眾投資者的宣傳與教育，負責編制資料和出版物并定期向投資者提供各類信息，包括提供市場信息，幫助投資者了解風險與收益的狀況，并了解自己的權力和義務;二是面向協會會員的教育和培訓，主要是進行遵紀守法和強化職業道德教育，主辦全國的期貨交易培訓班;三是舉行期貨經紀考試。為了保障期貨經紀人具有一定的專業能力，維護客戶的利益，規定所有的期貨經紀人必須通過全國期貨行業協會舉辦的期貨經紀考試，只有考試合格取得執照，才能作為經紀人進行期貨交易。

　　(3)審計監督職能。全國期貨行業協會可以與交易所的審計部門共同成立全國審計委員會，協調工作，避免重復。主要工作包括對會員的業務情況進行抽查和定期審計，也包括對某公司所有的期貨業務進行全面的審查;要經常對期貨經紀公司與經紀人的真實財務狀況進行監督，用來保證他們經營資金總是保持在行業協會規定的水平以上，如果發現其經營資金沒有達到一定的水準，期貨經紀公司與經紀人就會受到一定的罰款或停業等嚴厲的處分，檢查和監督經紀公司和經紀人的交易行為，以防止其濫用資金，以及采取不正當的手段欺騙客戶從事期貨交易。

　　(4)仲裁職能。行業協會應擁有自己獨立的仲裁系統，其主要職能:一是調解會員與客戶以及會員與會員之間的糾紛，大多數糾紛力爭在協會調解下解決，調解不了時才提起訴訟;二是對會員的違規案件進行仲裁。全國行業協會應在全國設立地方性的業務執行委員會，負責處理各類案件。

來源：全球財富網