私募股權投資有什么要求？私募股權投資基金公司需要備案嗎有什么要求

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1，私募股權投資基金公司需要備案嗎有什么要求

需要備案，具體要求各省不一。

2，私募合格投資者標準

具備風險識別能力和風險承擔能力。風險承擔能力是指具有一定的資金量的人群，并且資產是以金融資產為參考的。說的簡單點，不考慮房子、車子、設備等這類固定資產。門檻的設定，就是將一部分不具備風險承擔能力的投資者排除在外，以免這部分人群鋌而走險。而風險識別能力，就是要求投資者對私募基金有一定的認識。或者說從另外一個層面，反向督促從事私募基金募集的相關人員和機構對投資者進行適當的投資者教育。

3，設立私募基金需要哪些條件

設立私募基金需要滿足以下條件：　　1、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用“投資基金”字樣。　　2、名稱中的行業用語可以使用“風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣。“北京”作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。　　3、基金型：投資基金公司“注冊資本(出資數額)不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本(實際繳付的出資額)不低于1億元；5年內注冊資本按照公司章程(合伙協議書)承諾全部到位。”　　4、單個投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內)。　　5、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。　　6、基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：　　(1)發放貸款；　　(2)公開交易證券類投資或金融衍生品交易；　　(3)以公開方式募集資金；(4)對除被投資企業以外的企業提供擔保。　　7、管理型基金公司：投資基金管理“注冊資本(出資數額)不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本(實際繳付的出資額)”。　　8、單個投資者的投資額不低于100萬元(有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內)。　　9、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。　　10、管理型基金企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。

4，私募股權投資對投資對象有哪些要求

項目選擇和可行性核查由于私募股權投資期限長、流動性低，投資者為了控制風險通常對投資對象提出以下要求：●優質的管理，對不參與企業管理的金融投資者來說尤其重要。●至少有2至3 年的經營記錄、有巨大的潛在市場和潛在的成長性、并有令人信服的發展戰略計劃。投資者關心盈利的“增長”。高增長才有高回報，因此對企業的發展計劃特別關心。●行業和企業規模（如銷售額）的要求。投資者對行業和規模的側重各有不同，金融投資者會從投資組合分散風險的角度來考察一項投資對其投資組合的意義。多數私募股權投資者不會投資房地產等高風險的行業和他們不了解的行業。●估值和預期投資回報的要求。由于不像在公開市場那么容易退出，私募股權投資者對預期投資回報的要求比較高，至少高于投資于其同行業上市公司的回報率，而且期望對中國等新興市場的投資有“中國風險溢價”。要求25－30%的投資回報率是很常見的。●3-7年后上市的可能性，這是主要的退出機制。法律調查投資者還要進行法律方面的調查，了解企業是否涉及糾紛或訴訟、土地和房產的產權是否完整、商標專利權的期限等問題。很多引資企業是新興企業，經常存在一些法律問題，雙方在項目考查過程中會逐步清理并解決這些問題。投資方案設計投資方案設計包括估值定價、董事會席位、否決權和其他公司治理問題、退出策略、確定合同條款清單并提交投資委員會審批等步驟。由于投資方和引資方的出發點和利益不同、稅收考慮不同，雙方經常在估值和合同條款清單的談判中產生分歧，解決這些分歧的技術要求高，所以不僅需要談判技巧，還需要會計師和律師的協助。退出策略退出策略是投資者在開始篩選企業時就十分注意的因素，包括上市、出讓、股票回購、賣出期權等方式，其中上市是投資回報最高的退出方式，上市的收益來源是企業的盈利和資本利得。由于國內股票市場規模較小、上市周期長、難度大，很多外資基金都會在海外注冊一家公司來控股合資公司，以便將來以海外注冊的公司作為主體在海外上市。2.投資項目風險 即被投資企業經營不善、同業競爭、經濟周期等原因的影響出現業績下滑、停工、破產等不利情況，從而影響投資通過上市、股權轉讓、管理層回購等方式完成投資資金的退出，導致投資沒有收益甚至出現本金損失的情況。在最嚴重情況下，甚至可能導致投資該被投資企業的本金完全損失; 3.政策風險 政策風險是指因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)發生變化，導致市場價格波動而產生風險。這是任何的投資項目都無法回避的系統風險，因為如利率調整的宏觀政策的變化對體系內的每個企業都有影響，只是不同行業受影響的程度不同。 4.基金延期的風險 私募股權投資項目從洽談到成功入股一般有較長的準備期，隨時會因為種種原因而令原來的投資計劃推遲或押后，從而增加投資的不確定性，這都帶來基金延期的風險。 5.流動性風險 并非所有的私募股權投資都能以上市套現退出作出良好的結局，更多的投資項目可能由于種種原因不能上市或只能在原有股東內部轉讓等，或者講股權難以短時間套現或只能以較高的折讓價才能轉讓，從而不利于資金的流動。

5，如何進行私募股權投資

由于股權投資高風險、高回報的特性，所以理性的投資策略是將股權投資作為投資配置的一部分，而不應該將全部的資金都集中于股權投資。1、理智投資，量力而為由于股權投資高風險、高回報的特性，所以理性的投資策略是將股權投資作為投資配置的一部分，而不應該將全部的資金都集中于股權投資。2、熟悉股權投資周期股權投資的期限通常超過一年，大多的股權投資期限為1—3年，有些甚至長達10年。個人投資者必須了解所參與股權投資的投資期限，所投入的資金需與之相匹配。否則，用短期的資金去參與中長期的股權投資，必然會出現流動性的問題。3、自有資金參與投資原則股權投資期限長、風險高的特點決定了普通的個人投資者應該堅持以自有資金參與的原則。若采取融資投資，雖然會產生收益的杠桿效應，但是也同樣會導致風險的疊加。作為普通的投資者，在自己可以承受的限度內參與股權投資，應該是最佳的選擇。私募股權投資的操作流程：　　私募股權投資活動總的來說可分為四個階段：　　⒈項目尋找與項目評估　　⒉投資決策　　⒊投資管理　　⒋投資退出四個階段　　每個階段有細化到許多操作實務，比如第一個階段項目尋找與項目評估具體又包括1、項目來源 2、項目初步篩選 3、盡職調查 4、價值評估等內容。　　不同于大多數其他形式的資本，也不同于借貸或上市公司股票投資，私募股權投資基金經理或管理人為企業帶來資本投資的同時，還提供管理技術、企業發展戰略以及其他的增值服務，是一項帶著戰略投資初衷的長期投資，當然其運作流程也會是一個長期持久的過程。國內私募股權投資基金和海外的創業投資基金的運作方式基本一致，即基金經理通過非公開方式募集資金后，將資金投于非上市企業的股權，并且管理和控制所投資的公司使該公司最大限度地增值，待公司上市或被收購后撤出資金，收回本金及獲取收益。其投資運作基本都是按照一系列的步驟完成的，從發現和確定項目開始，然后經歷談判和盡職調查，確定最終的合同條款、投資和完成交易，并通過后續的項目管理，直到投資退出獲得收益。當然，不同私募股權投資基金的特點不同，在工作流程上會稍有差異，但基本大同小異。　　1．尋找項目　　私募股權投資成功的重要基礎是如何獲得好的項目，這也是對基金管理人能力的最直接的考驗，每個經理人均有其專業研究的行業，而對行業企業的更為細致的調查是發現好項目的一種方式。另外，與各公司高層管理人員的聯系以及廣大的社會人際網絡也是優秀項目的來源之一，如投資銀行、會計師事務所和律師事務所等各類專業的服務機構，都可能提供很多有價值的信息。當然，通常最直接的方式是獲得由項目方直接遞交上來的商業計劃書。在獲得相關的信息之后，私募股權投資公司會聯系目標企業表達投資興趣，如果對方也有興趣，就可進行初步評估。　　2．初步評估　　項目經理認領到項目后，正常情況下應在較短期內完成項目的初步判斷工作。項目經理在初步判斷階段會重點了解以下方面：注冊資本及大致股權結構(種子期未成立公司可忽略)、所處行業發展情況、主要產品競爭力或盈利模式特點、前一年度大致經營情況、初步融資意向和其他有助于項目經理判斷項目投資價值的企業情況。初步判斷是進一步開展與公司管理層商談以及盡職調查的基礎。在初步評估過程中，需要與目標企業的客戶、供貨商甚至競爭對手進行溝通，并且要盡可能地參考其他公司的研究報告。通過這些工作，私募股權投資公司會對行業趨勢、投資對象所在的業務增長點等主要關注點有一個更深入的認識。　　3．盡職調查　　通過初步評估之后，投資經理會提交《立項建議書》，項目流程也進入了盡職調查階段。因為投資活動的成敗會直接影響投資和融資雙方公司今后的發展，故投資方在決策時一定要清晰地了解目標公司的詳細情況，包括目標公司的營運狀況、法律狀況及財務狀況。盡職調查的目的主要有三個：發現問題，發現價值，核實融資企業提供的信息。　　在這一階段，投資經理除聘請會計師事務所來驗證目標公司的財務數據、檢查公司的管理信息系統以及開展審計工作外，還會對目標企業的技術、市場潛力和規模以及管理隊伍進行仔細的評估，這一程序包括與潛在的客戶接觸，向業內專家咨詢并與管理隊伍舉行會談，對資產進行審計評估。它還可能包括與企業債權人、客戶、相關人員如以前的雇員進行交談，這些人的意見會有助于投資機構作出關于企業風險的結論。　　4．設計投資方案　　盡職調查后，項目經理應形成調研報告及投資方案建議書，提供財務意見及審計報告。投資方案包括估值定價、董事會席位、否決權和其他公司治理問題、退出策略、確定合同條款清單等內容。由于私募股權投資基金和項目企業的出發點和利益不同，雙方經常在估值和合同條款清單的談判中產生分歧，解決分歧的技術要求很高，需要談判技巧以及會計師和律師的協助。　　5．交易構造和管理　　投資者一般不會一次性注入所有投資，而是采取分期投資方式，每次投資以企業達到事先設定的目標為前提，這就構成了對企業的一種協議方式的監管。這是降低風險的必要手段，但也增加了投資者的成本。在此過程中不同投資者選擇不同的監管方式，包括采取報告制度、監控制度、參與重大決策和進行戰略指導等，另外，投資者還會利用其網絡和渠道幫助企業進入新市場、尋找戰略伙伴以發揮協同效應和降低成本等方式來提高收益。　　6．項目退出　　私募股權投資的退出，是指基金管理人將其持有的所投資企業的股權在市場上出售以收回投資并實現投資的收益。私募股權投資基金的退出是私募股權投資環節中的最后一環，該環節關系到其投資的收回以及增值的實現。私募股權投資的目的是為了獲取高額收益，而退出渠道是否暢通是關系到私募股權投資是否成功的重要問題。因此，退出策略是私募股權投資基金者在開始篩選企業時就需要注意的因素。　　從尋找項目開始到退出項目結束，完成私募股權投資的一個項目的全過程。在現實生活中，投資機構可能同時運作幾個項目，但基本上每個項目都要經過以上幾個流程。個人投資者如果想參與私人股權投資，須至少具備以下條件：　　1.需擁有大量資金：根據中國的實際情況，至少要有1000萬的資本才可以參與投資。　　2.能夠承擔較高的風險：據不完全統計，私人股權投資每投資10個項目，只有2-3個是成功的，其余不是退出就是不掙錢。私人股權投資奉行在高風險中尋找高收益，可以說，PE具有先天的“高風險性”。　　3.資金投資期限需保證：一般可達3至5年或更長，屬于中長期投資。　　投資者可通過哪些方式參與到私人股權投資中，分享巨額回報？在這一過程中，投資者需要注意哪些風險因素？　　我國現有法律框架下的私人股權基金主要有三種形式：一是通過信托計劃形成的契約型私人股權投資基金；二是國家發改委特批的公司型產業基金，比如天津的渤海產業基金；三是各類以投資公司名義出現的、與私人股權基金運作方式相同的投資機構，而這種私人股權基金卻處于監管法律缺失的狀態。　　個人投資者一般須以購買私募信托的方式參與股權投資，第二種、第三種的方式以機構投資者為主，一般個人投資者很難參與。

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