股指期貨考試怎么考?送你一份期貨交易基礎知識測試題庫

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　　但是對于部分交易者來說，這還是有難度的，畢竟錯4題就GG了!因此RB螺紋鋼期貨交易網準備一份期貨交易基礎知識測試題庫，供大家收藏參考!

　　其實光看答案，也不是那么難嘛~期貨交易基礎知識測試題庫如下：

　　選擇題：

　　1. 根據漲停板制度，期貨合約在一個交易日中的交易價格波動(可以小于等于)規定的漲跌幅度。

　　2. 經營機構應當利用投資者評估數據庫及交易行為記錄等信息，持續跟蹤和評估投資者風險承受能力，必要時調整期風險承受能力等級。經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當(將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認)。

　　3. 期貨投資者不得采用(全權委托期貨公司)下達指令。

　　4. 根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，投資者提供的信息發送重要變化，可能影響其投資者分類的，應當及時告知(經營機構)。

　　5. 交易限額是指交易所規定會員或者客戶對其某一合約在某一期限內(開倉)的最大數量。

　　6. 商品的(期貨價格)能反映商品在未來一定時期的價格變化趨勢，包含了市場的預期。

　　7. 客戶進行期權交易，應當使用與期貨交易(相同)的交易編碼和(相同)的賬戶。

　　8. 境外客戶可以參與中國期貨市場哪些期貨品種交易?(境內特定品種期貨)

　　9. 以下不屬于中國期貨市場監控中心職責的是(組織期貨交易)。

　　10. 客戶具有累計不少于(10)個交易日、20 筆以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄，可以申請實行適當性制度的上市品種交易編碼的開立或者交易權限的開通。

　　11. 期貨合約漲跌停板的計算以該合約上一交易日的(結算價)為依據。

　　12. 期貨合約的標準化是指除(價格)以外的所有要素都是統一規定的。

　　13. 目前，我國各期貨交易所均包括的指令是(限價指令)。

　　14. 看漲期權的買方期望標的資產的價格會(上漲)，而看跌期權的買方則期望標的資產的

　　價格會(下跌)。

　　15. 經營機構應當告知投資者，應綜合考慮自身風險承受能力與經營機構的適當性匹配意見，獨立做出投資決策并承擔投資風險;經營機構提出的適當性匹配意見(不表明其對產品或服務的風險和收益做出實質性判斷或者保證)，其履行投資者適性職責不能取代投資者的投資判斷，不會降低產品或服務的固有風險，也不會影響其依法應當承擔的投資風險、履約責任以及費用。

　　16. 按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求，將投資者分為(普通投資者和專業投資者)，并實施差異化適當性管理。

　　17. 以下哪一項不屬于參與特定品種期貨交易的個人客戶需要符合的標準。(具有健全的期貨交易管理相關制度)。

　　18. 期貨交易者在買賣期貨合約時繳納的保證金比例一般為合約價值的(5%-20%)。

　　19. 期權，也稱為選擇權。當期權買方選擇行權時，賣方(必須履約)。

　　20. 買方只能在期權到期日才能行權的期權叫做(歐式期權)。

　　21. 近一年內具有累計不少于(50)個交易日境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄的客戶，可豁免部分條件為其參與適當性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權限。

　　22. 參與境內特定品種期貨交易的客戶應通過(中國期貨業協會)的知識測試平臺進行在線知識測試。

　　23. 以下關于自然人參與商品期貨交割月交割表述正確的是(自然人能否進入交割月需依據具體交易所規則而定)。

　　24. 交易所有權對客戶持倉進行強行平倉的情形不包括(開倉量達到交易限額的)

　　25. 在期貨行情中，“漲跌”是指某一期貨合約在當日交易期間的最新價與(上一交易日結算價)之差。

　　26. 經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應給予投資者至少(24)小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風險。

　　27. 期貨交易采用的結算方式是(當日無負債結算)

　　28. 連續交易階段，期貨合約成交是以(價格優先，時間優先)為原則。

　　29. 交易所施行大戶報告制度。客戶持倉達到交易所報告界限的，(應主動向交易所報告)。

　　30. 期貨交易報價時，超過期貨交易所規定的漲跌幅度的報價(無效，但可以申請轉移至下

　　一個交易日)。

　　31. 看漲期權的買方要想通過對沖平倉了結在手的合約需要(賣出看漲期權)。

　　32. 日內期貨交易結束后，交易所按照( 當日結算價)結算所有合約的盈虧、交易保證金，

　　收取手續費等費用，同時劃轉應收應付的款項。

　　33. 建立多頭持倉應該下達(買入開倉)指令。

　　34. 在期貨交易中，每次報價必須是期貨合約的(最小變動價位)的整數倍。

　　35. 客戶開倉數量不得超過交易所規定的交易限額，對超過交易限額的客戶，交易所可以采取的措施不包括( 強行平倉)。

　　36. 客戶的持倉數量不超過交易所規定的持倉限額，超過持倉限額的，( 不得同方向開倉交易)。

　　37. 期貨公司向客戶收取保證金，屬于( 客戶)所有。

　　38. 期權的( 買方)擁有在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出標的的權利。

　　39. 期貨與期權交易的杠桿性決定了：收益可能成倍放大，損失也可能(成倍放大)。

　　40. 交易所在( 期貨交易者適當性管理辦法)中規定了參與特定品種期貨交易的客戶應符合的標準。

　　判斷題：

　　1. 期貨合約規定的首交易日或者最后交易日漲跌停幅度可能不同。正確

　　2. 投資者應保證資金來源的合法性。正確

　　3. 只有境內交易者可以參與中國期貨市場期貨交易。錯誤

　　4. 依據證監會《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規定，經營機構的適當性匹配意見不表明其對產品或者服務的風險和收益做出實質性判斷或者保證。正確

　　5. 期貨交易的買賣雙方權利義務對等，但是期權交易的買賣雙方的權利義務不對等正確

　　6. 當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所有權提高保證金。正確

　　7. 交易所的持倉限額不是按照凈頭寸計算，而是按照買賣方向分別計算。正確

　　8. 期貨合約的交易單位為“手”，期貨交易以交易單位的整數倍進行。正確

　　9. 期貨公司應當為投資者提供合理的投訴渠道，以妥善處理糾紛。正確

　　10. 買入期權相當于買入價值損耗型的資產，隨著時間的流逝，越接近到期日，期權的時間價值越低。正確

　　11. 同一客戶在同一期貨合約上可以同時持有買方向和賣方向的雙向持倉。正確

　　12. 自然人可以委托代理人辦理開戶手續，簽署開戶文件。錯誤

　　13. 投資者購買產品或者接受服務，按規定需要提供信息的，所提供的信息應當真實、準確、完整。正確

　　14. 客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。正確

　　15. 場內期貨和期權的交易對象都是交易所統一制定的標準化合約。正確

　　16. 交易所在日常監控中發現具有疑似實際控制關系尚未申報的賬戶，可以通過相關開戶機構向開戶人進行詢問。正確

　　17. 期貨合約分為集合競價和連續競價。正確

　　18. 平值期權是標的物價格高于行權價格的期權。錯誤

　　19. 若要開通實行適當性制度的所有上市品種的交易權限，個人投資者必須具備期權仿真交易經歷。錯誤

　　20. 禁止期貨經營機構向不符合準入要求的投資者銷售產或者提供服務。正確

　　21. 客戶持倉量超出其限倉規定的，交易所有權對其持倉進行強行平倉。正確

　　22. 客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。正確

　　23. 境外交易者參與特定品種期貨交易時，交易所不接受外匯資金作為保證金。錯誤

　　24. 同一客戶在不同期貨公司會員處開有多個交易編碼的，各交易編碼上所有持倉頭寸合并計算。正確

　　25. 期貨交易分為日盤和夜盤。正確

　　26. 境外交易者不可以參與交割。錯誤

　　27. 經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當向投資者提供特別風險警示書，揭示該產品或服務的高風險特征，由投資者簽字確認。正確

　　28. 期權賣方的最大收益為期權的權利金，但承擔的損失可能是很大的。正確

　　29. 投資者提供的信息發生重要變化，可能影響其投資者分類的，不需要告知經營機構。 錯誤

　　30. 境內交易者可以通過境內期貨公司或者境外的經紀機構申請開戶。錯誤

　　31. 期貨合約在交割月和非交割月的持倉限額相同。錯誤

　　32. 期貨經營機構可以向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務。錯誤

　　33. 期貨實行雙向交易，既可先買后賣，也可以先賣后買。正確

　　34. 期貨具有價格發現和套期保值的功能，期權沒有這些功能。錯誤

　　35. 近一年具有累計不少于5 個交易日境內交易場所的期貨合約成交記錄的客戶，可直接為其參與實行適當性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權限。錯誤

　　36. 保證金可以是期貨交易者按照規定交納的資金，或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券。正確

　　37. 期貨公司向客戶收取的交易保證金可以低于交易所規定的標準。錯誤

　　38. 期貨合約與股票一樣沒有到期日，可以長期持有。錯誤

　　39. 期貨價格波動的越頻繁，漲跌停板應設置的越小，以減緩價格波動幅度，控制風險。 錯誤

　　40. 深度虛值期權雖然便宜，但是買方不一定最終獲利。正確

　　41. 看跌期權買方行權后，持倉轉化為標的物的多頭。錯誤

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