什么是股票定增？什么叫定增募資？

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什么叫定增募資？

定增募資是一種非公開發行股票的方式，一般是指向特定的投資者增發股票來募集資金。定增股是非公開發行即向特定投資者發行，也叫定向增發，實際上就是海外常見的私募。上市公司的增發，配股，發債等都屬于再融資概念的范疇。定向增發是指向特定投資者發行股票，類似于常見的私募股權投資，從發行方來講是一種增資擴融，對于購買方來講是一種股權投資。判斷定向增發是否利好，要結合公司增發用途與未來市場的運行狀況加以分析。

股票增發規則？

股票是指公司發行的用來融資的一種權利憑證。股票作為一種公司融資的方式對于公司的發展具有重要的作用。但是隨著公司的規模的擴大，也需要進行增發股票，那么一般來說公司增發股票的條件都有哪些呢？

一、上市公司增發股票條件有哪些

條件一：上市公司申請增發新股，須符合一定的條件。根據我國《證券法》、《公司法》等的規定，公司發行新股，必須具備下列基本條件：

１、前一次發行的股份已募足，并間隔一年以上；

２、公司在最近三年內連續盈利，并可向股東支付股利（公司以當年利潤分派新股，不受此項限制）；

３、公司在最近三年內財務文件無虛假記載；

４、公司預期利潤率可達同期銀行存款利率。

條件二：上市公司申請發行新股，還應當符合以下具體要求：

１、具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯企業在人員、資產、財務上分開，保證上市公司的人員、財務獨立以及資產完整；

２、公司章程符合《公司法》的規定；

３、股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內容符合《公司法》及有關規定；

４、本次新股發行募集資金用途符合國家產業政策的規定。目前，除金融類上市公司外，所募資金不得投資于商業銀行、證券公司等金融機構；

５、本次新股發行募集資金數額原則上不超過公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數額；

６、不存在資金、資產被具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯交易；

７、公司有重大購買或出售資產行為的，應當符合中國證監會的有關規定；

８、中國證監會規定的其他要求。

二、上市公司增發股票的流程

１、先由董事會作出決議。董事會就上市公司申請發行證券作出的決議應當包括下列事項：本次增發股票的發行的方案；本次募集資金使用的可行性報告；前次募集資金使用的報告；其他必須明確的事項。

２、提請股東大會批準。股東大會就發行股票作出的決定至少應當包括下列事項：本次發行證券的種類和數量；發行方式、發行對象及向原股東配售的安排；定價方式或價格區間；募集資金用途；決議的有效期；對董事會辦理本次發行具體事宜的授權；其他必須明確的事項。股東大會就發行事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。向本公司特定的股東及其關聯人發行的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東應當回避。上市公司就增發股票事項召開股東大會，應當提供網絡或者其他方式為股東參加股東大會提供便利。

３、由保薦人保薦。并向中國證監會申報，保薦人應當按照中國證監會的有關規定編制和報送發行申請文件。

４、審核。并決定核準或不核準增發股票的申請。中國證監會審核發行證券的申請的程序為：收到申請文件后，5個工作日內決定是否受理；受理后，對申請文件進行初審；由發行審核委員會審核申請文件；作出核準或者不予核準的決定。

５、上市公司發行股票。自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在6個月內發行股票；超過6個月未發行的，核準文件失效，須重新經中國證監會核準后方可發行。證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起6個月后，可再次提出證券發行申請。上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告中國證監會。該事項對本次發行條件構成重大影響的，發行證券的申請應重新經過中國證監會核準。

６、上市公司發行股票。應當由證券公司承銷，承銷的有關規定參照前述首次發行股票并上市部分所述內容；非公開發行股票，發行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

股票增發流程和時間？

股票定向增發流程的六個步驟及時間進度表

股票增發流程有以下六個步驟：

1、先由董事會作出決議

董事會就上市公司申請發行證券作出的決議應當包括下列事項：

（1)本次增發股票的發行的方案；（2)本次募集資金使用的可行性報告；(3)前次募集資金使用的報告；(4)其他必須明確的事項。

2、提請股東大會批準

股東大會就發行股票作出的決定至少應當包括下列事項：本次發行證券的種類和數量；發行方式、發行對象及向原股東配售的安排；定價方式或價格區間；募集資金用途；決議的有效期；對董事會辦理本次發行具體事宜的授權；其他必須明確的事項。股東大會就發行事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。向本公司特定的股東及其關聯人發行的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東應當回避。上市公司就增發股票事項召開股東大會，應當提供網絡或者其他方式為股東參加股東大會提供便利。

3、由保薦人保薦

并向中國證監會申報，保薦人應當按照中國證監會的有關規定編制和報送發行申請文件。

4、審核

并決定核準或不核準增發股票的申請。中國證監會審核發行證券的申請的程序為：收到申請文件后，5個工作日內決定是否受理；受理后，對申請文件進行初審；由發行審核委員會審核申請文件；作出核準或者不予核準的決定。

5、上市公司發行股票

自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在6個月內發行股票；超過6個月未發行的，核準文件失效，須重新經中國證監會核準后方可發行。證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起6個月后，可再次提出證券發行申請。上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告中國證監會。該事項對本次發行條件構成重大影響的，發行證券的申請應重新經過中國證監會核準。

股票增發的條件？

(1)組織機構健全、運行良好

(2)盈利能力具有可持續性

最近三個會計年度連續盈利。不存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項。最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形。

(3)財務狀況良好

最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%。

(4)財務會計文件無虛假記載

(5)募集資金數額、用途合法

增發募集資金是什么意思？

答：是指某大型企業或公司為解決資金的不足而采取的募集資金的方式，這種方式也叫企業債券，在發行時間段內發現不夠，不能從根本上解決資金的缺口而增加募集資金的量。這就叫增加募集資金。這種方式在現階段已經很少有企業用了，而且不容易募集到資金了。

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