期貨違規交易行為有哪些？交易所違規開戶怎么處理？

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交易所違規開戶怎么處理？

大連商品交易所違規處理辦法

第二十條期貨公司會員具有下列違反經紀業務管理規定行為之一的，責令改正，賠償損失，沒收違規所得；情節較輕的，給予警告、通報批評、公開譴責，可并處1至10萬元的罰款；情節嚴重的，強行平倉、暫停開倉交易1至6個月、暫停部分期貨業務、取消會員資格、宣布為“市場禁止進入者”；沒有違規所得或違規所得10萬元以下的，可并處10至50萬元的罰款；違規所得10萬元以上的，可并處違規所得一倍以上五倍以下的罰款：

（一）為未履行開戶手續或未按規定履行開戶手續的客戶進行期貨交易的；

（二）違反交易編碼管理制度的；

（三）未按規定履行審核義務，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續的；

（四）未按規定履行交易者適當性管理義務，違反交易者適當性制度規定的；

（五）未如實向客戶說明期貨交易的風險或不簽署風險聲明書的；

（六）向客戶作獲利保證或與客戶私下約定分享贏利或共擔風險損失的；

（七）利用客戶賬戶名義為自己或他人交易的；

（八）未按客戶的委托事項進行交易，故意阻止、延誤或改變客戶下單指令，誘導、強制客戶按自己的意志進行交易的；

（九）場外交易、私下對沖的；

（十）未將自有資金與客戶資金分戶存放的；

（十一）無正當理由拖延客戶出金的；

（十二）允許客戶在保證金不足時開倉交易的；

（十三）挪用或擅自允許他人挪用客戶資金或套用不同賬戶資金的；

（十四）故意制造和散布虛假的或容易使人誤解的信息進行誤導的；

（十五）泄露客戶委托事項或其他交易秘密的；

（十六）出市代表接受本單位以外的其他單位和個人的委托指令進行交易的；

（十七）未按規定向客戶提供有關成交結果、資金結算報表的；

（十八）其他違反中國證監會和交易所對經紀業務管理規定的行為。

交易所可給予責任人通報批評、公開譴責、暫停從事期貨業務1個月以內的處罰，情節嚴重的，給予責任人暫停從事期貨業務1至6個月或取消其從事期貨業務資格的處罰。

股票交易中哪些行為屬于違規處罰？

我國《股票發行與交易管理暫行條例》第七十四條規定：任何單位和個人違反本條例規定，屬下列行為之一的，根據不同情況，單處或者并處警告、沒收非法獲取的股票和其他非法所得、罰款：

一、在證券委批準可以進行證券交易的證券交易場所之外進行股票交易的；

二、在股票發行、交易過程中，作出虛假、嚴重誤導性陳述或者遺漏重大信息的；

三、通過合謀或者集中資金操縱市場價格，或者以散布謠言等手段影響股票發行、交易的；

四、為制造股票的虛假價格與他人串通，不轉移股票的所有權或者實際控制權、虛買虛賣的；

五、出售或者要約出售其并不持有的股票，擾亂股票市場秩序的；

六、利用職權或者其他不正當手段索取或者強行買賣股票，或者協助他人買賣股票的；

七、未經枇準對股票及其指數的期權、期貨進行交易的；

八、未按照規定履行有關文件和信息的報告、公開、公布義務的；

九、偽造、篡改或者銷毀與股票發行、交易有關的業務記錄、財物帳簿等文件的；

十、其他非法從事股票發行、交易活動的。

何為違規經營？

一、未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或其他限制買賣的物品的；

二、買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批準文件的；

三、未經國家有關主管部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業務的，或者非法從事資金結算業務的；

四、從事其他非法經營活動，擾亂市場秩序，情節嚴重的行為。

非法經營涉案微信流水怎么認定？

我個人覺得，要調查非法經營涉案微信的流水很簡單，因為：現在微信新增了個人微信賬單導出功能，可以直接導出個人賬戶微信轉賬交易記錄并加蓋騰訊公司的公章（電子章），方便用戶自行取證。再說，公安機關也可以查出來并能分清哪些錢是合法的，哪些錢是不合法的。

期貨怎么平倉？

平倉是指期貨交易者買入或賣出與其所持期貨合約的品種代碼、數量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結頭寸的行為。

對沖平倉是期貨投資企業在同一期貨交易所內通過買入賣出相同交割月份的期貨合約，用以了結先前賣出或買入的期貨合約。強制平倉是指倉位持有者以外的第三人(期貨交易所或期貨經紀公司)強行了結倉位持有者的倉位，又稱被斬倉或被砍倉。

在期貨交易中發生強行平倉的原因較多，譬如客戶未及時追加交易保證金、違反交易頭寸限制等違規行為、政策或交易規則臨時發生變化等。而在規范的期貨市場上，最為常見的當屬因客戶交易保證金不足而發生的強行平倉。具體而言，是指在客戶持倉合約所需的交易保證金不足，而其又未能按照期貨公司的通知及時追加相應保證金或者主動減倉，且市場行情仍朝持倉不利的方向發展時，期貨公司為避免損失擴大而強行平掉客戶部分或者全部倉位，將所得資金填補保證金缺口的行為。

朋友以非法經營外盤期貨被抓，會怎么處置？

1、在國內不可以做外盤期貨。境內單位或個人不得違反規定從事境外期貨交易。境內投資者通過交易軟件或移動客戶端參與境外期貨交易，一旦發生糾紛，自身權益將無法得到有效保護。如果有人向宣傳做“外盤期貨”能夠賺大錢，那是欺詐誤導。

2、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；

3、沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

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