哈投股票代碼 (哈爾濱哈投投資股份有限公司 關于全資子公司江海證券有限公司2019年12月主要財務數據的公告)

證券代碼：600864 證券簡稱：哈投股份 公告編號：臨2020-001號

哈爾濱哈投投資股份有限公司

關于全資子公司江海證券有限公司2019年12月主要財務數據的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

根據中國證券監督管理委員會《關于加強上市證券公司監管的規定》（2010年修訂）的相關要求，現披露本公司全資子公司江海證券有限公司（以下簡稱“江海證券”）2019年12月主要財務數據。

1、披露范圍：江海證券母公司財務數據；

2、相關數據未經審計，且為非合并數據，最終數據以公司定期報告為準。

江海證券母公司2019年12月主要財務數據:

單位：人民幣萬元

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注：上述財務數據系根據財政部《關于修訂印發〈2018年度金融企業財務報表格式〉的通知》（財會 36號）要求編報。

上表中，江海證券2019年12月營業收入-7,318.95萬元,主要是本月交易性金融資產估值浮虧增加所致；凈利潤為-30,946.20萬元,主要是計提資產減值損失所致(詳見同日披露的公司2020-002號《哈投股份關于公司全資子公司江海證券有限公司計提資產減值準備的公告》)。

數據未經審計，最終以定期報告為準。

特此公告。

哈爾濱哈投投資股份有限公司董事會

2020年1月10日

證券代碼：600864 證券簡稱：哈投股份 編號：臨2020-002

哈爾濱哈投投資股份有限公司公司

關于全資子公司江海證券有限公司

計提資產減值準備的公告

一、概述

根據《企業會計準則》和公司會計政策相關規定，為充分、審慎、及時反映公司的財務狀況，公司全資子公司江海證券有限公司（以下簡稱江海證券），對2019年12月31日存在減值跡象的資產（范圍包括應收款項、融出資金、買入返售金融資產、商譽等）進行全面清查和資產減值測試后, 2019年10-12月擬計提各項資產減值準備共計人民幣31,708.45萬元，預計減少公司2019年10-12月合并報表歸屬母公司股東凈利潤人民幣 23,781.34萬元。

二、2019年10-12月江海證券計提資產減值準備的情況說明

（一）應收賬款

江海證券按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收賬款按照預期信用損失模型計提資產減值準備，2019年10-12月計提壞賬準備2,684.92萬元。

（二）融出資金

江海證券對融出資金采用預期信用損失模型計提減值準備,2019年10-12月計提-401.91萬元。

（三）買入返售金融資產

買入返售金融資產2019年10-12月計提27,258.77萬元。

1、江海證券對買入返售金融資產約定購回業務采用預期信用損失模型計提減值準備,2019年10-12月計提30.06 萬元。

2、公司對買入返售金融資產股票質押業務采用預期信用損失模型計提減值準備,2019年10-12月計提27,228.71萬元。其中初始確認后信用風險未顯著增加的第一階段和初始確認后信用風險顯著增加的第二階段合計計提1，212.72萬元，已發生信用減值的第三階段計提減值26,015.99萬元；本期發生信用減值計提包括股票質押回購業務涉及的*ST赫美（002356.SZ）、弘高創意(002504.SZ)、譽衡藥業(002437.SZ)、天夏智慧(000662.SZ)共計4筆。具體如下：

（1）*ST赫美（002356.SZ）

2017年 11月 28 日，江海證券與北京天鴻偉業有限公司（以下簡稱“被申請人”）簽訂了股票質押式回購交易業務協議書，被申請人將其持有的股票（*ST赫美（002356.SZ））作為股票質押式回購交易的標的證券，雙方約定的具體初始成交金額為1.55億元，交易到期日為2018年11月27日。

截止2019年12月31日，質押股票*ST赫美（002356）維持擔保比例小于100%，總計股票質押融資額尚欠0.89億元，根據相關會計政策，該筆股票質押回購屬于第三階段，江海證券對報告期賬面價值和預計未來現金流量現值之間的差額確認為減值損失。經測算，2019年10-12月計提資產減值準備 2,977.42 萬元。

（2）弘高創意（002504.SZ）

2016年11月29日，江海證券與北京弘高慧目投資有限公司（以下簡稱“被申請人”）簽訂了一份股票質押式回購交易業務協議書，被申請人將其持有的股票弘高創意（002504.SZ）作為股票質押式回購交易的標的證券，雙方約定的具體初始成交金額合計為3億元，交易到期日為2018年2月28日。

截止2019年12月31日，質押股票弘高創意（002504.SZ）維持擔保比例小于100%，總計股票質押融資額3億元，根據相關會計政策，該筆股票質押回購屬于第三階段，對報告期賬面價值和預計未來現金流量現值之間的差額確認為減值損失。2019年10-12月計提資產減值準備 6,075.00萬元。

（3）譽衡藥業(002437.SZ)

2016年12月9日和2016年12月12日，江海證券與哈爾濱譽衡集團有限公司（以下簡稱“被申請人”）簽訂了兩份股票質押式回購交易業務協議書，被申請人將其持有的股票譽衡藥業(002437.SZ)作為股票質押式回購交易的標的證券，雙方約定的具體初始成交金額合計為3.4億元，交易到期日都為2018年11月30日。

截止2019年12月31日，質押股票譽衡藥業(002437.SZ) 維持擔保比例小于100%，總計股票質押融資額3.4億元，根據公司相關會計政策，該筆股票質押回購屬于第三階段，對報告期賬面價值和預計未來現金流量現值之間的差額確認為減值損失。2019年10-12月計提資產減值準備13,003.68萬元。

（4）天夏智慧(000662.SZ)

2016年9月26日和2016年10月19日，江海證券與北京浩澤嘉業投資有限公司（以下簡稱“被申請人”）簽訂了兩份股票質押式回購交易業務協議書，被申請人將其持有的股票天夏智慧(000662.SZ)作為股票質押式回購交易的標的證券，雙方約定的具體初始成交金額分別為1.6億元和1.46億元，交易到期日分別為2019年9月25日和2019年10月18日。

截止2019年12月31日，質押股票天夏智慧(000662.SZ) 維持擔保比例小于100%，總計股票質押融資額3.06億元，根據公司相關會計政策，該筆股票質押回購屬于第三階段，對報告期賬面價值和預計未來現金流量現值之間的差額確認為減值損失。2019年10-12月計提資產減值準備 3,959.89萬元。

（四）其他債權投資減值

江海證券根據預期信用損失模型計算，其他債權投資減值準備2019年度計提-39.07萬元。

（五）商譽減值損失

江海證券2011年投資1.47億元收購江海匯鑫期貨有限公司，形成商譽7,995萬元，2018年末已計提資產減值準備3,581萬元，本年度江海證券委托資產評估機構初步對江海匯鑫期貨有限公司相關資產組組合（包含商譽）于評估基準日的可回收價值進行評估，本期預計計提資產減值準備2,205.74萬元。

綜上，2019年10-12月計提各項金融資產減值準備共計人民幣31,708.45萬元，以上為公司初步核算數據，最終以會計師事務所年度審計確認的金額為準。

三、2019年1-12月江海證券累計計提減值情況

明細如下表：

以上數據未經審計，最終以會計師事務所年度審計確認的金額為準。

四、計提資產減值準備對公司的影響

江海證券本次計提資產減值準備將減少公司2019年10-12月合并報表利潤總額人民幣31,708.45萬元，減少公司2019年10-12月合并報表歸屬母公司股東凈利潤人民幣23,781.34萬元。

五、風險提示

本次計提資產減值數據未經審計，具有不確定性，最終減值數額以會計師事務所年度審計確認的金額為準。請投資者注意投資風險。

證券代碼：600864 證券簡稱：哈投股份 編號：臨2020-003

哈爾濱哈投投資股份有限公司2019年四季度(熱電業務)主要經營數據公告

2019年第四季度，公司及控股子公司完成發電量14960萬千瓦時，同比增長6.67%；完成售電量9344萬千瓦時，同比增長28.99％；平均售電價3463元/萬千瓦時, 同比增長8.49％；售熱量712萬吉焦，同比增長9.54%。公司第四季度及1-12月份累計主要經營數據如下。

一、 主要經營數據：

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二、經營情況分析

1、發電量、售電量變動情況：

（1）公司熱電廠四季度發電量、售電量較去年同期增加，主要是由于今年四季度供熱面積增加，耗熱量相應增加，按照公司以熱定電的經營管理模式，調整運行方式，發電量和售電量相應增加。

（2）公司控股子公司黑龍江歲寶熱電有限公司四季度售電量較去年同期增加，主要原因：一是由于今年四季度還受國網電量注較去年同期減少（去年同期還受國網電量約740萬千瓦時，今年還受國網電量約200萬千瓦時），使上網電量相對增加；二是其他售電量較去年同期有所增加。以上因素綜合影響使售電量較去年同期增加。

（注：黑歲寶夏季因停機實施環保改造而受國網電量）

2、售電均價變動情況：

公司熱電廠四季度售電均價較去年同期增加，主要原因：一是自2019年1月12日起執行上網電量除塵、脫硫、脫硝電價政策，即每千瓦時增加0.025元(含稅)，在10月份實際補發環保電價差；二是自2019年4月份開始電力稅率由16%下調至13%，以上因素綜合影響使售電均價較去年同期增加。

3、售熱量變動情況：

公司熱電廠四季度售熱量較去年同期增加，主要是由于今年四季度供熱面積增加，以及本季度因租賃住宅新區宣慶、宣西鍋爐房，增加躉售熱量。