恒生電子股份，恒生電子股份有限公司

公司代碼：600570 公司簡稱：恒生電子

一、 重要提示

1.1 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。

1.3 公司負責人彭政綱、主管會計工作負責人姚曼英及會計機構負責人（會計主管人員）姚曼英保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。

1.4 本公司第三季度報告未經審計。

二、 公司主要財務數據和股東變化

2.1 主要財務數據單位：元 幣種：人民幣

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非經常性損益項目和金額

√適用 □不適用單位：元 幣種：人民幣

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2.2 截止報告期末的股東總數、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表

單位：股

2.3 截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東、前十名優先股無限售條件股東持股情況表

□適用 √不適用

三、 重要事項

3.1 公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因

三季度主營業務收入分行業情況如下：

單位：萬元 幣種：人民幣

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3.2 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

√適用 □不適用

公司控股子公司杭州恒生網絡技術服務有限公司（以下簡稱“網絡技術公司”）目前所處法 律狀態，詳見公司2019年半年報中“重要提示之九、重大風險提示”章節。

截至2019年9月30日網絡技術公司凈資產余額為-423,571,032.62元。截至本財務報表批準日，網絡技術公司已繳納上述罰沒相關款項25,297,395.61元，尚未繳納余額為414,170,095.07元。目前網絡技術公司部分銀行賬戶已被凍結。根據相關法律規定，網絡技術公司未來還存在因未及時足額繳納罰沒款而被加處罰款的可能性。網絡技術公司已無法正常持續運營，處于凈資產不足以償付《行政處罰決定書》所涉罰沒款的狀態。

基于網絡技術公司目前所處的如上狀態，導致公司存在不確定的各項風險包括但不限于恒生網絡未來因未及時足額繳納罰沒款而被加處罰款的風險、公司聲譽的損失、潛在的業務監管風險、 潛在的各項準入資格的限制以及再融資受阻的風險、強制執行帶來的相關風險、被納入失信被執行人名單帶來的相關風險等，受影響的程度視具體情況而定。

3.3 報告期內超期未履行完畢的承諾事項

□適用 √不適用

3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明

□適用 √不適用

公司名稱 恒生電子股份有限公司

法定代表人 彭政綱

日期 2019年10月26日

證券代碼：600570 證券簡稱： 恒生電子 編號：2019-048

恒生電子股份有限公司七屆四次董事會決議公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

恒生電子股份有限公司（以下稱“公司”）七屆四次董事會于2019年10月25日以通訊表決方式舉行。本次會議應參與表決董事11名，實際參與表決董事11名。根據《公司法》和公司《章程》有關規定，會議合法有效。

一、審議通過《公司2019年第三季度報告》，同意11票，反對0票，棄權0票，該報告詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn。

二、審議通過《公司2019年第三季度總經理工作報告》，同意11票，反對0票，棄權0票。

三、審議通過《關于申請回購創新業務子公司部分員工持股計劃所需的資金預算（2019-2021年度）的議案》，同意11票，反對0票，棄權0票。為了進一步優化創新業務子公司的員工持股計劃，提高持股計劃的流動性，公司向董事會申請，計劃2019-2021年度每年安排使用不超過2000萬元人民幣的資金預算，用于歸屬滿兩年的員工持股計劃回購申請（如根據實際情況，當年回購預算資金將超過2000萬元人民幣，則需重新遞交董事會審議）。

特此公告。

恒生電子股份有限公司

2019年10月26日

證券代碼：600570 證券簡稱： 恒生電子 編號：2019-049

恒生電子股份有限公司

關于2019年第三季度購買理財產品的匯總說明

2019年第三季度，恒生電子股份有限公司（以下簡稱“恒生電子”或“公司”）負責投資理財的機構“公司理財小組”根據公司股東大會決議的授權以及公司董事長依照職責權限范圍內的審批進行理財投資，具體的投資理財產品情況披露如下表。公司投資理財的決策審批程序和具體操作符合國家法律法規和公司制度的規定，合法有效。

（一）委托理財總體情況如下： 單位：元，幣種：人民幣

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（二）單項委托理財情況如下： 單位：元，幣種：人民幣

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