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深圳市洪濤裝修股份有限公司第三期限制性股票鼓勵方案初次頒發部分第一批解鎖上市流轉的提示性公告

證券代碼：002325 證券簡稱：洪濤股份 公告編號：2018-044

債券代碼：128013 債券簡稱：洪濤轉債

深圳市洪濤裝修股份有限公司

第三期限制性股票鼓勵方案初次頒發部分第一批解鎖上市流轉的提示性公告

本公司及董事會全體成員確保信息宣布內容的實在、精確和完好，沒有虛偽記載、誤導性陳說或嚴重遺失。

特別提示：

1、本次解鎖的限制性股票16,340,800股，占公司當時股本總額的1.3069%。解鎖鼓勵目標246名。

2、本次解鎖的限制性股票上市流轉日為2018年5月29日。

一、鼓勵方案簡述

1、2017年1月24日，公司舉行了第四屆董事會第四次會議和第四屆監事會第三次會議，審議經過《第三期限制性股票鼓勵方案（草案）及其摘要》及其相關事項的方案，公司獨立董事對此宣布了贊同的獨立定見，律師等中介機構出具相應陳述。

2、公司對頒發的鼓勵目標名單的名字和職務在公司內部進行了公示，公示期為自2017年1月24日起至2017年2月7日止。在公示期內，公司未收到關于本次擬鼓勵目標的貳言，并于2017年2月9日宣布了《監事會關于鼓勵名單審閱定見和公示狀況的闡明》。

3、2017年2月14日，公司舉行2017年第一次暫時股東大會，審議經過了《第三期限制性股票鼓勵方案（草案）及其摘要》及其相關事項的方案，并于2017年2月15日宣布了《關于第三期限制性股票鼓勵方案內情知情人生意公司股票狀況的自查陳述》。

4、2017年3月9日，公司別離舉行了第四屆董事會第五次會議和第四屆監事會第四次會議審議經過了《關于調整第三期限制性股票鼓勵方案初次頒發名單及數量的方案》、《關于向鼓勵目標頒發限制性股票的方案》。公司獨立董事對此宣布了獨立定見。監事會對本次頒發限制性股票的鼓勵目標名單進行了核實。

5、2017年5月9日，公司公告《關于第三期限制性股票頒發完結的公告》。

6、2017年5月25日，公司舉行了第四屆董事會第八次會議及第四屆監事會第六次會議，審議經過了《關于向鼓勵目標頒發限制性股票的方案》，董事會確認2017年5月25日為頒發日，向暫緩頒發的第三期限制性股票鼓勵方案鼓勵目標李慶平、劉文苑2人頒發限制性股票140萬股。鼓勵目標李慶平先生對該方案已逃避表決。公司獨立董事對本次頒發宣布了獨立定見，監事會對本次頒發出具了核對定見。

7、2017年7月8日，公司公告《關于第三期限制性股票鼓勵方案暫緩頒發部分頒發掛號完結的公告》。

8、2017年9月24日，公司舉行了第四屆董事會第十一次會議及第四屆監事會第八次會議，審議經過了《關于頒發第三期限制性股票鼓勵方案部分預留股份的方案》，確認2017年9月25日為頒發日，向第三期限制性股票鼓勵方案預留鼓勵目標45人頒發限制性股票600萬股。會議一起審議經過了《關于回購并刊出部分已授出未解鎖股權鼓勵股票的方案》，贊同回購并刊出已離任的初次頒發鼓勵目標合計8人已獲授但沒有解鎖的限制性股票合計940,000股。公司獨立董事對以上事項宣布了獨立定見，監事會對以上事項出具了核對定見。

9、2017年10月17日，公司舉行了2017年第2次暫時股東大會，審議經過了《關于回購并刊出部分已授出未解鎖股權鼓勵股票的方案》，贊同回購并刊出已離任的初次頒發鼓勵目標合計8人已獲授但沒有解鎖的限制性股票合計940,000股，占公司股本總額的0.075%。

10、2017年12月18日，公司公告《關于第三期限制性股票鼓勵方案部分預留股份頒發完結的公告》。鑒于在實踐認購過程中，部分鼓勵目標自愿拋棄部分或一切獲授的限制性股票，公司本次實踐頒發33名鼓勵目標合計441萬股限制性股票。

11、2017年12月28日，公司公告《關于完結回購并刊出部分已授出股權鼓勵股票的公告》。

12、2018年2月9日，公司舉行了第四屆董事會第十七次會議及第四屆監事會第十二次會議，審議經過了《關于頒發第三期限制性股票鼓勵方案預留股份剩下股份的的方案》，確認2018年2月9日為頒發日，向第三期限制性股票鼓勵方案預留鼓勵目標11人頒發限制性股票200萬股。公司獨立董事對本次頒發宣布了獨立定見，監事會對本次頒發出具了核對定見。

13、2018年3月23日，公司公告《關于第三期限制性股票鼓勵方案預留股份剩下部分頒發完結的公告》。鑒于在實踐認購過程中，部分鼓勵目標自愿拋棄部分或一切獲授的限制性股票，公司本次實踐頒發10名鼓勵目標合計160萬股限制性股票。

14、2018年4月25日，公司舉行了第四屆董事會第十九次會議及第四屆監事會第十三次會議，審議經過了《關于回購并刊出部分已授出股權鼓勵股票的方案》，贊同回購并刊出已離任的初次頒發鼓勵目標合計7人已獲授但沒有解鎖的限制性股票合計860,000股；回購并刊出已離任的預留鼓勵目標合計1人已獲授但沒有解鎖的限制性股票合計10,000股。公司獨立董事對本次回購刊出宣布了獨立定見，監事會對本次回購刊出出具了核對定見。該方案需要經公司股東大會審議經過。

15、2018年5月16日，公司舉行了第四屆董事會第二十次會議及第四屆監事會第十四次會議審議經過了《關于第三期限制性股票鼓勵方案初次頒發部分第一個解鎖期解鎖條件成果的方案》，第三期限制性股票鼓勵方案初次頒發部分第一個解鎖期解鎖條件達到，贊同對契合解鎖條件的初次頒發鼓勵目標246名所持有的16,340,800股限制性股票進行解鎖，占公司當時股本總額的1.3069%。公司獨立董事對本次解鎖事項宣布了獨立定見，監事會對本次解鎖事項出具了核對定見。

二、鼓勵方案設定的第一個解鎖期解鎖條件達到狀況

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本次解鎖目標均滿意上述鼓勵方案解鎖條件。董事會以為本次施行的股權鼓勵方案相關內容與已宣布的鼓勵方案不存在差異。

法律法規對公司鼓勵目標所獲授的限制性股票禁售期有規則的，依照有關規則履行。

三、本次解鎖狀況

1、本次解鎖的限制性股票數量為16,340,800股，占公司股本總額的1.3069%。

2、本次請求解鎖的鼓勵目標人數為246名。

3、各鼓勵目標本次限制性股票解鎖股份可上市流轉狀況如下：

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四、本次解鎖后的股本結構變化表

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闡明：變化前股本為中國證券掛號結算有限責任公司深圳分公司下發的2018年5月18日股本。其間包括現已公司董事會、股東大會審議回購刊出的限制性股票87萬股，現在尚在處理回購刊出掛號手續中。

五、董事會薪酬與查核委員會的核實定見

公司董事會薪酬與查核委員會對公司第三期限制性股票鼓勵方案初次頒發部分第一個解鎖期的解鎖條件滿意狀況以及鼓勵目標名單進行了核對，以為：本次可解鎖鼓勵目標資歷契合《上市公司股權鼓勵管理辦法》及公司《第三期限制性股票鼓勵方案（草案）》等的相關規則，在查核年度內均查核合格，且契合公司業績目標等其他解鎖條件，可解鎖的鼓勵目標的資歷合法、有用。

六、獨立董事定見

經核對公司第三期限制性股票鼓勵方案初次頒發部分第一個解鎖期解鎖條件的滿意狀況以及鼓勵目標名單，咱們以為：本次董事會關于贊同第三期限制性股票鼓勵方案初次頒發部分第一個解鎖期可解鎖的抉擇契合《上市公司股權鼓勵管理辦法》及公司《第三期限制性股票鼓勵方案（草案）》等的相關規則，鼓勵目標契合解鎖資歷條件，其作為本次可解鎖的鼓勵目標的主體資歷合法、有用。

七、監事會核實定見

監事會對本次鼓勵目標名單進行核對后以為，公司246名鼓勵目標解鎖資歷合法有用，滿意公司第三期限制性股票鼓勵方案初次頒發部分第一個解鎖期解鎖條件，贊同公司為鼓勵目標處理限制性股票解鎖手續。

八、國浩律師事務所法律定見

本所律師以為：洪濤股份鼓勵目標依據《鼓勵方案》所獲授的第三期限制性股票初次頒發部分的第一次解鎖期的解鎖條件現已成果，且公司現已履行了相關解鎖的程序，洪濤股份據此可對其本次鼓勵方案246名鼓勵目標所獲授的第三期限制性股票初次頒發部分進行第一次解鎖期解鎖。

九、備檢文件

1、第四屆董事會第二十次會議抉擇；

2、第四屆監事會第十四次會議抉擇；

3、獨立董事對第四屆董事會第二十次會議相關事項的獨立定見；

4、關于洪濤股份第三期限制性股票鼓勵方案初次頒發部分之第一次解鎖事宜的法律定見書。

特此公告

深圳市洪濤裝修股份有限公司

董事會

2018年5月28日