光大銀行代碼？中國光大銀行代碼？

光大銀行代碼是96398，中國人民銀行代碼是96398，兩者相差一位數。這個數字代表什么意思呢？我們一起來看一下。首先，我們可以看到，中國人民銀銀行的名字是“中國人民銀行”，而美國的中心銀行的名字是“美國聯邦儲備委員會”。換句話說，中國人民銀行是美國聯邦儲備委員會的前身，而美國聯邦儲備委員會是美國中心銀行的前身。這兩個機構都是國家的中心銀行，但是在實際運作中，它們的職能是不同的。

股票代碼：601818 股票簡稱：光大銀行 公告編號：臨2019-040

中國光大銀行股份有限公司

非公開發行優先股掛牌轉讓公告

本行董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的實在性、正確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

優先股代碼：360034

優先股簡稱：光大優3

每股面值：人民幣壹佰元

發行價格：人民幣壹佰元

本次掛牌總股數：3.5億股

掛牌日（轉讓起始日）：2019年8月5日

一、本次優先股發行概況

（一）本次發行優先股獲中國證監會核準

2019年3月12日，中國證券監督治理委員會（簡稱中國證監會）發行審核委員會審核了中國光大銀行股份有限公司（簡稱本行或公司）非公開發行優先股申請。根據審核結果，本行非公開發行優先股申請獲得通過。2019年3月28日，中國證監會出具《關于核準中國光大銀行股份有限公司非公開發行優先股的批復》（證監許可[2019]516號），核準本行非公開發行不超過3.5億股優先股。

（二）本次發行優先股的主要條款

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（三）本次優先股發行結果

本次優先股的發行對象共19名，符合《優先股試點治理方法》等相關法律法規的規定。

本次發行對象的基本情景如下：

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（四）驗資情景及優先股登記情景

1、會計師事務所對本次發行優先股事項的驗資情景

安永華明會計師事務所（特別普通合伙）于2019年7月18日出具了《中國光大銀行股份有限公司非公開發行優先股認購資金到賬情景驗證報告》（安永華明（2019）驗字第61238341_A02號），驗證截至2019年7月18日止，本次非公開發行優先股聯席保薦機構（聯席主承銷商）中信證券股份有限公司在中國光大銀行股份有限公司北京分行開立的資金交收賬戶收到投資者認購的資金共計人民幣35,000,000,000元。

安永華明會計師事務所（特別普通合伙）于2019年7月19日出具了《中國光大銀行股份有限公司非公開發行優先股募集資金實收情景驗資報告》（安永華明（2019）驗字第61238341_A03號），驗證截至2019年7月19日止，本行的優先股募集資金專用賬戶收到本次發行募集資金人民幣34,961,500,000元（扣除已支付的承銷費（含保薦費）人民幣38,500,000元，尚未扣除發行費用4,600,000元），扣除全部發行費用后的募集資金凈額為34,956,900,000元。所有募集資金均以人民幣形式匯入該賬戶。

2、本次發行優先股在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理證券登記手續情景

本次非公開發行的優先股已于2019年7月23日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理實現登記托管手續。

二、關于本次發行優先股符合掛牌轉讓條件的說明

根據中國證監會《關于核準中國光大銀行股份有限公司非公開發行優先股的批復》（證監許可[2019]516號）《中國光大銀行股份有限公司非公開發行優先股發行情景報告書》，本行本次發行采用非公開方式，發行優先股的數量為3.5億股，按票面金額（面值）人民幣100元發行，票面股息率為4.80%，發行對象為19名符合《優先股試點治理方法》和其他法律法規規定的合格投資者。

安永華明會計師事務所（特別普通合伙）于2019年7月19日出具了《中國光大銀行股份有限公司非公開發行優先股募集資金實收情景驗資報告》（安永華明（2019）驗字第61238341_A03號），驗證截至2019年7月19日止，本行的優先股募集資金專用賬戶收到本次發行募集資金人民幣34,961,500,000元（扣除已支付的承銷費（含保薦費）人民幣38,500,000元，尚未扣除發行費用4,600,000元），扣除全部發行費用后的募集資金凈額為34,956,900,000元。所有募集資金均以人民幣形式匯入該賬戶。本行本次發行所募集的資金已全部到位。

本行認為，本行本次優先股掛牌轉讓符合《國務院關于開展優先股試點的指點意見》《優先股試點治理方法》《上海證券交易所優先股業務試點治理方法》等相關法律、法規及規范性文件所規定的優先股掛牌轉讓的條件。

三、本次優先股的掛牌轉讓安排

（一）優先股掛牌轉讓的有關情景

經上海證券交易所于2019年7月30日下發的《關于為中國光大銀行股份有限公司非公開發行優先股提供轉讓服務的通知》（上證函〔2019〕1283號）同意，本行非公開發行優先股將于2019年8月5日起在上海證券交易所綜合業務平臺掛牌轉讓。有關情景如下：

1、證券簡稱：光大優3

2、證券代碼：360034

3、本次掛牌股票數量（萬股）：35,000

4、掛牌交易所和系統平臺：上海證券交易所綜合業務平臺

5、證券登記機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

（二）優先股轉讓的提示事項

優先股轉讓實行投資者恰當性治理制度。符合《上海證券交易所優先股業務試點治理方法》規定的合格投資者，可以參與優先股轉讓。投資者在參與優先股投資前，應具體參閱上海證券交易所優先股相關的業務規則。

按照《上海證券交易所優先股業務試點治理方法》有關規定，本次非公開發行優先股在上海證券交易所綜合業務平臺掛牌轉讓后，其投資者不得超過200人。上海證券交易所將按照工夫先后順序對優先股轉讓申報進行確認，對導致優先股投資者超過200人的轉讓申報不予確認。

四、聯席保薦機構及其意見

本行聘請中信證券股份有限公司、光大證券股份有限公司作為本次發行的聯席保薦機構（簡稱聯席保薦機構）。聯席保薦機構認為，本行本次申請轉讓符合《國務院關于開展優先股試點的指點意見》《優先股試點治理方法》《上海證券交易所優先股業務試點治理方法》等相關法律、法規及規范性文件之相關規定。

五、法律意見書

本行聘請北京市金杜律師事務所（簡稱金杜）作為本次發行的專項法律顧問。金杜就本行本次非公開發行優先股并在上海證券交易所申請轉讓事宜出具法律意見，金杜認為，本行本次申請轉讓符合《國務院關于開展優先股試點的指點意見》《優先股試點治理方法》及《上海證券交易所優先股業務試點治理方法》等相關法律法規所規定的優先股申請轉讓的條件。

特此公告。

中國光大銀行股份有限公司董事會

2019年7月31日