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股民驚呆！控制60個賬戶配資炒股，一個多月狂賺超3100萬！監管出手了

法網恢恢，疏而不漏。三年前的股價操縱案于近日披露，具體的操縱手段遭曝光，其中細節令人細思極恐。

此案簡單來說就是，當事人通過控制使用60個證券賬戶，集中資金優勢、持股優勢，連續交易“弘宇股份”，操縱該股交易價格，使得該股股價在一個多月的時間內累計上漲超20%，違法所得3163.44萬元。經復核，證監會決定對當事人分別采取5年、10年證券市場禁入措施，并罰沒超1.2億元。

控制60個賬戶配資炒股

操縱弘宇股份股價

近日，證監會發布一則行政處罰決定書和市場禁入決定書，對張飛、張雄操縱弘宇股份股票價格的行為進行了立案調查、審理。

經查明，2018年3月30日至2018年5月22日，張飛、張雄實際控制和使用包某瑩等60個證券賬戶(以下簡稱涉案賬戶組)，交易“弘宇股份”。

此外，張飛、張雄在此期間控制使用涉案賬戶組，集中資金優勢、持股優勢，連續交易“弘宇股份”，操縱該股交易價格。

首先，兩人利用其資金優勢，在2018年3月30日至2018年5月22日，用涉案賬戶組實施交易“弘宇股份”，期間累計買入成交量為2839.11萬股，買入成交額為10.45億元，累計賣出成交量為2823.99萬股，賣出成交額為10.73億元。涉案賬戶組主動申買量占市場主動申買量的平均比例為33.94%，占比超過30%的交易日有17天，申報占比最高為68.67%。

其次，具有持股優勢。據查，其涉案賬戶組合計持股占總股本比例超過5%的交易日有11天，最高占比為8.3%。涉案賬戶組持有流通股數量占該股實際流通股數量的平均比例為16.67%，占比超過10%的交易日有28天，最高占比為33.21%。

隨后，兩人通過涉案賬戶組連續交易“弘宇股份”。涉案賬戶組成交量占該股市場成交量的平均比例為24.12%，占比超過20%的交易日有20天，占比最高為44.83%。涉案賬戶組買入成交量占市場買入成交量的平均比例為28.41%，買入占比超過20%的交易日有22天，最高買入占比為62.14%。涉案賬戶組賣出成交量占市場賣出成交量的平均比例為19.83%，賣出占比超過20%的交易日有14天，最高賣出占比為56.28%。

涉案期間，涉案賬戶組多次實施盤中和尾盤拉抬股價行為，并趁機反向賣出獲利。以“時段內漲幅2%以上且時段買成交占比30%以上”為標準測算，賬戶組在36個盤中時段拉抬股價，股價最低漲幅為2.02%，最高幅度為8.20%。拉抬期間，賬戶組買入成交量占同時段市場買入成交量的平均比例為63.48%，賬戶組主動買入成交量占同時段市場主動買入成交量的平均比例為66.68%。拉抬結束后，賬戶組賣出股票。

涉案期間弘宇股份股價漲超20%

一個多月違法所得超3100萬

據證監會披露，涉案期間，“弘宇股份”價格漲幅為20.13%，中小板指數漲幅為1.31%，該股漲幅偏離板塊指數漲幅18.82%。涉案賬戶組違法所得為3163.44萬元。

上述違法事實有詢問筆錄、賬戶開戶材料、資金流水、交易記錄、微信聊天記錄、IP地址、MAC地址等證據證明，足以認定。

證監會認為，當事人的上述行為違反2005年《證券法》第七十七條第一款的規定，構成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

張飛、張雄分工協作，相互配合，屬于共同實施主體。其中，張飛主要負責涉案證券賬戶組交易決策，指令交易員下單交易，同時負責與部分配資中介溝通配資事宜，起主導作用，承擔主要責任。張雄主要負責配資賬戶和資金招攬，安排保證金、利息等資金劃轉，在部分時段負責涉案證券賬戶組交易，起配合作用，承擔次要責任。

申辯意見均未予以采納

當事人被采取證券市場禁入措施

在聽證過程中，當事人提出三點申辯意見，第一，本案違法主體應認定為湖北深滬通資產管理有限公司，而非張飛、張雄個人。第二，應認定張飛為主要責任人員，不應認定張雄為主要責任人員。第三，兩個信托賬戶并非張飛、張雄實際控制。

不過經證監會復核，上述申辯意見均未予以采納。

證監會認為，第一，本案違法主體并非深滬通公司。張飛、張雄交易“弘宇股份”的行為并非代表深滬通公司的行為。第二，張雄是本案主要責任人員。張雄負責公司的日常經營決策，包括公司股票產品管理和股票配資等業務，且直接參與“弘宇股份”的交易安排。第三，信托賬戶資金流水證明、配資賬戶逐日數據匯總表、配資名單等相關證據均能證實，張飛、張雄實際控制兩個信托賬戶。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據相關規定，證監會決定：對張飛采取10年證券市場禁入措施，對張雄采取5年證券市場禁入措施。

根據本案違法事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第七十七條第一款和第二百零三條，證監會決定：

沒收張飛、張雄操縱“弘宇股份”的違法所得31,634,411.14元，并處以94,903,233.42元罰款。其中，對張飛處以63,268,822.28元罰款，對張雄處以31,634,411.14元罰款。

自宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

嚴厲打擊操縱市場等違法行為

持續凈化市場生態

對于操縱市場、內幕交易等違法違規行為，向來是監管機構嚴肅查處、重點打擊的事項之一。在7月23日，證監會召開的新聞發布會上，相關負責人通報了“中源家居”“利通電子”等股票價格操縱案調查進展，30億元的股價操縱案遭曝光。

據了解，自5月16日啟動調查程序以來，該案已取得重大進展。經查，2020年9月至2021年5月，史某等操縱團伙控制數十個證券賬戶，通過連續交易、對倒等違法方式拉抬“中源家居”“利通電子”股票價格，交易金額達30余億元，相關行為已達到刑事立案追訴標準，涉嫌構成操縱市場犯罪。

新聞發言人高莉表示，操縱市場嚴重破壞市場“三公”原則，嚴重侵害投資者合法權益，必須予以嚴厲打擊。針對操縱市場案發態勢，證監會進一步強化線索綜合分析研判，強化行政刑事執法協作，堅決做到發現一起，依法從嚴從快從重查處一起，涉嫌犯罪的，堅決移送公安機關。

下一步，證監會將堅決落實中辦、國辦聯合發布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，加強與公安機關的協作配合，用足用好《證券法》《刑法修正案(十一)》的法律賦權，加快推進案件辦理工作，持續凈化市場生態。

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