金融機構需要申請哪些資質(期貨公司金融許可證號)

內容導航：

金融機構需要申請哪些資質華信期貨股份有限公司怎么樣上海東亞期貨有限公司有期貨交易咨詢服務嗎

一、金融機構需要申請哪些資質

（一）銀行卡業務

1.銀行卡發卡

2.信用卡發卡

3.信用卡收單

4.外資銀行借記卡

（二）第三方托管、存管、保管及賬戶業務

5.公募基金托管

6.私募基金和資管產品托管

7.社保基金境外托管

8.社保基金境內托管

9.QDII、RQDII境內托管

10.QDII境外托管

11.QFII、RQFII托管

部分略

16.期貨結算和保證金存管（含上期所、大商所、中金所、鄭商所、國際能源所）

17.客戶交易結算資金存管

18.第三方支付的備付金賬戶

19.P2P第三方存管（因法規暫缺失、列舉大致三種模式）

20.海外投資基金資金保管銀行

21.公司債受托管理人

（三）投資及交易類

22.銀行衍生品交易（包括銀監會和外管局，外管局又包括銀行間和代客）

23.外資銀行債券投資

24.QFII

25.RQFII

26.上海黃金交易所金融類會員資格

27.上海黃金交易所國際會員資格

28.債券做市商

29.銀行間外幣對做市商

30.人民幣對外幣即期、遠期和掉期做市商

31.外匯綜合做市商

32.外匯一級交易商

部分略（具體參見報告）

（四）結算及結算代理業務

39.債券結算代理行

40.基金銷售支付結算銀行

41.股票期權資金結算銀行

42.上海國際黃金交易中心指定結算銀行

43.CIPS系統直參行資質

（五）代客理財、代銷及外匯業務

44.銀行理財產品發售

45.銀行代客境外理財

46.商業銀行代銷保險

47.商業銀行代銷基金

48.商業銀行代銷集合資產管理計劃

49.代客利率互換

（六）外匯

50.銀行結售匯業務

51.離岸銀行業務

52.國內外匯資金主賬戶、國際外匯資金主賬戶的業務資質

（六）債券發行及承銷業務資質

53.金融債發行和上市

54.金融債承銷

55.非金融企業債務融資工具承銷

56.國債承銷團成員

（七）法人機構準入

57.城商行機構準入及股東資格要求

58.外資法人銀行機構準入

59.民營銀行機構準入

60.農村商業銀行機構準入

61.村鎮銀行機構準入

（八）其他

62.信貸資產證券化發起資格

63.大額存單發起資格

64.同業存單發起資格

65.外資銀行人民幣業務

二、銀監會監管的非銀金融機構法人準入

66.信托公司法人機構準入

67.金融租賃公司法人機構準入

68.消費金融公司法人機構準入

69.企業集團財務公司法人機構準入

70.汽車金融公司法人機構準入

71.貨幣經紀公司法人機構準入

三、證券公司

（一）投資銀行業務

72.企業債主承銷商資格

73.非金融企業債務融資工具主承銷商

74.券商在新三板的主辦券商資格

75.保薦機構資質

76.公司債承銷業務

77.證券公司短期融資券發行資格

78.證券公司股票期權做市業務資格

（二）信用交易業務

79.融資融券業務

80.股票約定式購回業務資格

81.場外股權質押式回購交易業務資格

82.交易所質押式回購業務資格

（三）經紀業務

83.證券公司介紹業務

84.證券公司經紀業務

85.證券公司股票期權經紀業務

（四）證券投資咨詢業務

86.證券、期貨投資咨詢業務

87.境外投資顧問資格

88.券商財務顧問資格

（五）資產管理業務

89.證券公司客戶資產管理業務資質

90.證券公司集合資產管理業務

91.證券公司定向資產管理業務

92.證券公司資產證券化業務

93.資產管理機構公募基金管理業務

94.證券公司、資管機構QFII資格

（六）證券自營業務

95.證券公司自營業務資格

96.股指期貨、國債期貨交易資質

（七）基金及代銷金融產品

97.證券公司代銷基金

98.公募基金管理人

99.券商公募基金托管

100.證券公司、基金公司QDII

101.保險資金投資管理人（券商、基金）

（八）創新業務

102.證券公司創新業務個案準入

（九）機構準入

103.證券公司機構準入

104.證券公司子公司準入

105.證券公司分支機構準入

106.外資參股證券公司準入

（十）其他

107.證券業協會機構報價與轉入系統參與人

108.中證登乙類結算參與人

四、基金、期貨、其他

（一）基金公司（含基金子公司）

109.基金公司特定資產管理業務資質

110.私募證券基金管理機構基金管理業務

111.券商對基金公司參股、控股資格

112.基金公司機構準入

113.基金子公司機構準入

114.商業銀行設立的基金管理公司法人準入

（二）期貨公司（含期貨子公司）

115.期貨公司代銷基金

116.期貨子公司股票期權做市商

117.期貨公司金融期貨經紀業務

118.期貨公司商品期貨經紀業務

119.期貨公司境外期貨經紀業務

120.期貨投資咨詢業務

121.期貨資產管理業務

122.期貨公司機構準入

（三）其他（證券投資咨詢機構、基金銷售）

123.證券投資咨詢機構準入

124.證券投資咨詢機構代銷基金

125.基金銷售支付結算機構準入

126.基金銷售第三方平臺輔助服務

五、保險、中介服務及互聯網金融

（一）保險

127.保險公司機構準入及業務準入

128.保險資產管理公司法人準入

129.保險資產管理公司基金管理業務

130.外資保險公司機構準入

131.保險公司及其他機構QFII

132.保險公司代銷基金

（二）中介機構及互聯網金融業務準入

部分略(具體參見報告)

139.地方資產管理機構

140.銀行卡清算機構準入

141.非金融支付機構

142.小額貸款公司（北京、上海、重慶、深圳對比）

143.融資性擔保公司（北京、上海、重慶、深圳對比）

案例：28.債券做市商一 、法規依據和準入條件

1.《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）第214項：銀行間債券市場雙邊報價商審批。

2.《中國人民銀行行政許可實施辦法》（中國人民銀行令[2004]第 3 號）

3.《全國銀行間債券市場做市商管理規定》（中國人民銀行公告[2007]1號，2007-01-09）

第三條 在中華人民共和國境內依法設立的金融機構申請成為做市商，應當具備以下條件：

（一）注冊資本或凈資本不少于12億元人民幣；

（二）市場表現活躍，提交申請時上一年度的現券交易量排名前80位；

（三）提交申請前，已在銀行間市場嘗試做市業務，具備必要的經驗和能力；

（四）具有完善的內部管理制度、操作規程和健全的內部風險控制機制、激勵考核機制

（五）有較強的債券市場研究和分析能力；

（六）相關業務部門有5人以上的合格債券從業人員，崗位設置合理、職責明確；

（七）提交申請前2年沒有違法和重大違規行為；

二、具體辦理細節

《銀行間債券市場做市商審批服務指南》確定債券做市商具體準入流程如下：

（四）受理機構

中國人民銀行金融市場司，更準確地說是金融市場司債券處，相關咨詢均通過債券處。

（五）決定機構

中國人民銀行

（七）申請人條件

和上面《全國銀行間債券市場做市商管理規定》列舉的7項條件完全相同。

(八）申請材料

1.金融機構申請成為做市商，應當向中國人民銀行提交以下材料：

(1)申請書；

(2)《營業執照》（副本復印件)；

(3)《金融許可證》（副本復印件)；

(4)做市業務的內部管理制度和操作規程；

(5)相關業務部門情況簡介（包括人員構成、崗位設置、職責劃分等）；

(6)提交申請前2年在銀行間市場活動情況的報告（包括做市業務嘗試情況總結）；

(7)經注冊會計師審計的提交申請前2年的資產負債表、利潤分配表和現金流量表（復印件）；

(8)提交申請前2年無違法和重大違規行為的書面說明；

(9)中國人民銀行要求報送的其他材料。

(九）申請接收

(1) 窗口接收：中國人民銀行辦公廳值班室，地址：北京市西城區成方街32號。

(2) 網上接收：暫無。

(3) 信函接收：中國人民銀行辦公廳值班室，地址：此處略，具體見報告。

(4) 聯系電話：此處略，詳見報告

(5) 傳真：010-66016675

(6) 電子郵箱：zqjyc@pbc.gov.cn

(十七）咨詢途徑

1.窗口咨詢：中國人民銀行金融市場司債券交易處

地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座5層

三、債券做市商權利義務

這主要通過交易商協會加以規范，而不是行政性規章制度或規范性文件。

《銀行間債券市場做市商工作指引》（中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第2號）中詳細規定了債券做市商的評價體系，主要有：

第十條 做市商評價指標體系包括以下方面:

(一)合規性:主要評價做市商是否遵循《規定》的相關要求。

(二)報價價差:主要評價做市商在被評價期間對各待償期限債券雙邊報價價差(以bp表示)。

(三)報價量:主要評價做市商在被評價期間的報價總量情況。

(四)成交量:主要評價做市商在被評價期間的做市成交筆數和成交總量情況。

(五)配合與報告:主要評價做市商配合主管部門工作、提交季度報告的及時性和質量等情況。

(六)加分項:主要對在某些方面表現較好的做市商給予加分,包括最優報價次數、連續報價債券只數和關鍵期限國債做市等情況。

(七)減分項:主要對合規性指標表現較差和有違反相關自律規則行為的做市商給予減分。

四、債券做市商和其他資質之間的關聯關系

債券做市商銀行可以自動獲得其他的資質：開展對客利率互換業務，銀行間債券市場開立代客理財賬戶；

加分項有：銀行間債務融資工具承銷商；

五、目前債券做市商市場名單

截止2015年8月，銀行間債券市場做市商共25家，此外還有47家債券嘗試做市商：

序號

機構名稱

1

中國工商銀行

2

中國農業銀行

3

中國銀行

4

中國建設銀行

5

招商銀行

6

中信銀行

7

中國光大銀行

8

興業銀行

9

中國民生銀行

10

恒豐銀行

11

北京銀行

12

上海銀行

13

南京銀行

14

杭州銀行

15

漢口銀行

16

中信證券

17

國泰君安證券

18

摩根大通銀行（中國）有限公司

19

國家開發銀行

20

交通銀行

21

花旗銀行（中國）有限公司

22

渣打銀行（中國）有限公司

23

中國國際金融有限公司

24

廣發銀行

25

浦東發展銀行

嘗試做市商共47家（名單此處略）

二、華信期貨股份有限公司怎么樣

簡介： 本公司經中國證監會批準(期貨經紀業務許可證號碼:30590000),成立于1993年4月,是全國最早成立的大型期貨公司之一。

2008-01-16公司更名由"河南萬達期貨經紀有限公司"更名為"萬達期貨有限公司"。

公司營業地址:河南鄭州市鄭東新區商務內環路27號未來國際三號樓三層,注冊資本6600萬元人民幣,主營商品期貨經紀業務和金融期貨經紀業務。

公司是國內三家期貨交易所的全權會員,目前已經申請國內首家金融期貨交易所——中國金融期貨交易所首批交易結算會員資格。

2013年9月27日,公司名稱由"萬達期貨有限公司"變更為"萬達期貨股份有限公司"。

2015年9月1日,公司名稱由"萬達期貨股份有限公司"變更為"華信萬達期貨股份有限公司"。

2017年5月9日,華信萬達期貨股份有限公司更名為華信期貨股份有限公司。

法定代表人：張巖

成立時間：1993-04-08

注冊資本：183030.7304萬人民幣

工商注冊號：410000100011597

企業類型：其他股份有限公司(非上市)

公司地址：鄭州市鄭東新區商務內環路27號樓1單元3層01號、2單元3層02號

三、上海東亞期貨有限公司有期貨交易咨詢服務嗎

2020年12月10日，2020年鋼鐵產業年度論壇暨“中國鋼鐵產業網”在鋼鐵重鎮唐山隆重召開。

其中，在“中國鋼鐵產業網十佳企業”頒獎典禮中，上海東亞期貨有限公司被評為“十佳期貨企業”。

作為國內最早成立的期貨公司之一，上海東亞期貨有限公司獲獎正是公司多年來規范經營，不斷提高業務水平的體現。

上海東亞期貨有限公司有期貨交易咨詢服務

為展望“十四五”，謀劃新征程，推動智能制造和大數據落地，服務鋼鐵企業高質量發展，2020年鋼鐵產業年度論壇暨“中國鋼鐵產業網”隆重舉辦。

此次會議中，共邀請了政府領導、行業協會、知名企業家、鋼鐵行業領袖等兩千余名代表，在商討行業未來發展趨勢的同時，也對2020年行業先進單位進行表彰。

中國鋼鐵產業網十佳企業獎項諸多，包括“十佳鋼鐵生產企業”、“十佳鋼加工企業”、“十佳鋼管制造企業”、“十佳焦化生產企業”、“十佳鋼結構生產企業”、“十佳廢鋼回收加工企業”、“十佳鋼鐵貿易企業”、“十佳鋼鐵物流企業”、“十佳期貨企業”、“十佳鋼鐵服務企業”、”十佳鐵礦石供應商“、”十佳焦煤供應商“、”十佳鋼坯供應商“、”十佳板材供應商“、”十佳建材供應商“、”十佳型鋼供應商“、”十佳帶鋼供應商“、”十佳鋼管供應商“。

在“十佳期貨企業”中，上海東亞期貨有限公司榜上有名。

事實上，上海東亞期貨有限公司的脫穎而出是有跡可循的。

自1993年成立以來，上海東亞期貨有限公司規范經營，穩步發展，以專業、真誠的服務贏得很多客戶的信任，因而開戶的投資者也越來越多。

上海東亞期貨有限公司一直將客戶的利益放在首位，為給投資者提供全面、客觀、深入和及時的咨詢服務，上海東亞期貨有限公司深入各個品種的行業基本面，建立詳實的商品和金融數據庫，分析與調研相結合，大處著眼，小處著手，在趨勢交易和套利交易上積累了豐富的經驗。

在投資上，上海東亞期貨有限公司提醒各位投資者要加強風險意識，從相關案例和信息報道中汲取教訓，要高度重視和認真評估投資風險。

針對以“暴利心態”來對投資者實施詐騙的行為，上海東亞期貨有限公司將配合監管部門按照“零容忍”的要求，聯合公安、網信等部門，配合從嚴查處“殺豬盤”等騙局背后的相關機構和個人，讓違法者付出沉重的行政和刑事代價。