大連證券開戶，違規操作客戶證券賬戶，中信證券分支機構5名員工收監管警示函

近日，因違規操作客戶證券賬戶，中信證券大連分公司、大連中山路證券營業部等分支機構共計5名員工收到了監管下發的警示函。

大連證監局日前發布公告cheng q，經查，孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍等在中信證券大連分公司任職期間，龐曉在中信證券大連中山路證券營業部任職期間，均存在違規操作客戶證券賬戶的行為。

大連證監局表示，上述行為不符合《證券經紀人管理暫行規定》第十二條第一項的規定，并違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條的規定。

最終，根據相關規定，大連證監局決定對孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍、龐曉等5名中信證券員工出具了警示函。

此外，年內經紀業務收到3張以上罰單的券商還包括華龍證券、財通證券、平安證券、中天國富證券、安信證券等。不過這些券商遭罰多，大部分還是受到個別員工違規行為的“拖累”，而致使其所在營業部或分公司及其相關負責人承擔連帶責任。