柘中股份，上海柘中集團股份有限公司 關于控股股東協議轉讓部分公司股份的 進展公告

證券簡稱:柘中股份 證券代碼:002346 公告編號:2021-58

股東上海康峰投資管理有限公司保證向本公司提供的信息內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

本公司及董事會全體成員保證公告內容與信息披露義務人提供的信息一致。

一、協議轉讓概述

公司控股股東上海康峰投資管理有限公司（以下簡稱“康峰投資”）于2019年5月將所持的上海柘中集團股份有限公司（以下簡稱“柘中股份”或“公司”股票代碼：002346）流通股共計8,787萬股質押給海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”），融資金額共計3億元，期限兩年。

康峰投資應海通證券質押融資清償要求，于2021年6月22日通過協議轉讓方式過戶柘中股份2,200萬股股份，轉讓價款16,500萬元全部用于償還海通證券的質押融資本金，具體內容詳見公司披露的《關于控股股東協議轉讓完成過戶登記暨部分股份解除質押的公告》（公告編號：2021-38）。康峰投資于2021年8月23日與受讓方及海通證券簽訂了《股份轉讓協議》，擬協議轉讓公司2,200萬股無限售流通股，用以償還其在海通證券剩余未償付質押融資本金、利息費用及繳納稅費，降低股票質押風險，具體內容詳見公司披露的《關于控股股東協議轉讓部分公司股份暨權益變動提示性公告》（公告編號：2021-55）。經康峰投資測算，兩次協議轉讓所涉及的質押融資合約本金合計30,000萬元；融資利息、違約金合計4,720.31萬元；兩次股份協議轉讓應繳稅費合計約11,132.66萬元（以稅務主管機關最終核定為準）。

二、本次協議轉讓進展

公司于近日收到康峰投資的通知，康峰投資與受讓方、質權人海通證券就2021年8月23日簽訂的《股份轉讓協議》涉及的兩筆已到期股票質押合約交易過戶安排達成一致意見，目前處于向深圳證券交易所提請合規性確認中。

三、康峰投資關于本次協議轉讓的說明

康峰投資于2021年8月23日與受讓人、質權人簽訂《股份轉讓協議》，擬協議轉讓2,200萬股公司股份。經康峰投資測算，截至2021年9月8日，本次協議轉讓所涉及的兩筆股票質押融資合約待償本金合計13,500萬元，待償付融資利息、違約金合計379.88萬元；本次股份協議轉讓應繳稅費合計約7,262.86萬元（以稅務主管機關最終核定為準）。

本次協議轉讓相關待償費用明細如下：

康峰投資本次協議轉讓公司股份有助于降低股票質押風險，不會導致上市公司控制權發生變更，不會導致上市公司實際控制人發生變化；本次協議轉讓事項不會對上市公司財務狀況及持續經營能力產生影響，也不存在損害上市公司及其他股東利益的情形。

四、本次協議轉讓股份的后續安排

特此公告。

上海柘中集團股份有限公司董事會

二二一年九月十日