連吃18跌停的ST撫鋼收處罰告知書了 以下投資者可做好索賠準備

連吃18跌停的ST撫鋼收處罰告知書了

以下投資者可做好索賠準備

2019年7月8日，撫順特殊鋼股份有限公司(股票代碼：600399，以下簡稱“撫順特鋼”或“公司”)收到中國證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》(處罰字【2019】87號)。《行政處罰及市場進入事先告知書》顯示，在2010年至2017年期間，撫順特鋼對部分年份的存貨余額、在建工程余額、固定資產余額、固定資產折舊、主營業務成本、利潤總額等數據都存在虛假記載。撫順特鋼從2018年3月起被證監會立案調查，2018年9月首次復牌后，股價連吃18個跌停。

連續五年持有撫順特鋼股票的劉先生對《投資快報》記者表示，自己當初是因為對國有企業的信任，綜合考慮公司產品及市場占有率等因素后，十分看好撫順特鋼的前景，故買入該公司的股票并長期持有。在撫順特鋼公告其收到的《行政處罰及市場禁入事先告知書》之后，劉先生仍不敢相信一家上市公司竟然可以持續造假八年。劉先生表示：“連續八年財務造假，在A股市場可以說是前無古人。在這八年中，董監高等掌握上市公司管理權的責任人，到底進行了多少違法違規操作，欺騙了多少中小投資者。雖然證監會依據現行法規對撫順特鋼及直接責任人予以頂格處罰，但這遠遠不夠，劉先生認為公司及高管還應承擔刑事責任和民事責任。”

北京市煒衡(廣州)律師事務所的鄧律師認為，劉先生所言不無道理，撫順特鋼及高管被證監會處罰屬于其應承擔的行政責任。而根據《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定：“依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役。”另外，最高人民檢察院與公安部聯合頒布的《關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第六條規定：依法負有信息披露義務的公司，企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：包括造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在五十萬元以上的;虛增或者虛減資產達到當期披露資產總額百分之三十以上的;多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露的，等等。相關部門可以據此追究公司及相關責任人的刑事責任。

就民事責任而言，根據《證券法》及相關司法解釋，如果證監會最終認定該公司虛假陳述并作出《行政處罰決定書》，因該公司的虛假陳述行為而導致虧損的投資者即可以起訴索賠。鄧律師表示，煒衡金融315團隊已幫助部分投資者準備好索賠材料，一旦《行政處罰決定書》落地，律師即代理受損投資者向人民法院提起正式的索賠訴訟，要求上市公司撫順特鋼及其他有關責任人承擔投資者的經濟損失。

鄧律師介紹，在被證監會立案調查的一年多時間里，撫順特鋼經歷了資不抵債和破產重整。重整之后的撫順特鋼擺脫了債務危機，目前財務狀況正在好轉。公司因實施重整豁免的債務及產生的凈收益共28.26億元，計入2018年度相關財務數據，去年凈利潤大幅增至26.07億元，已于2019年4月8日撤銷退市風險警示。ST撫鋼此前發布的2019年一季報顯示，報告期內實現營收15.81億元，同比增長1.47%;歸母凈利潤5041.37萬元，同比由虧轉盈。對于維權的投資者來說，這避免了投資者勝訴之后上市公司無錢可賠的尷尬境地。煒衡金融315團隊提醒撫順特鋼的投資者，自2011年4月14日起至2018年1月30日期間買入撫順特鋼股票，且在2018年9月21日及之后賣出或繼續持有該股票的投資者可以將姓名、電話、股票名稱、股票數量發送到郵箱tz315*（*=@）wh-law.com，將有專業律師協助您進行索賠。

扇貝不背這個“鍋”

獐子島被罰股民可維權

2019年7月10日晚間，獐子島集團股份有限公司(股票代碼：002069，以下簡稱“獐子島”)發布公告稱，公司及相關人員收到中國證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，中國證監會擬對獐子島及相關人員作出行政處罰及采取市場禁入措施。獐子島及吳厚剛等人涉嫌違法的事實主要包括：獐子島涉嫌財務造假，內部控制存在重大缺陷，其披露的2016年報、2017年度報、《關于底播蝦夷扇貝2017年終盤點情況的公告》和《關于核銷資產及計提存貨跌價準備的公告》涉嫌虛假記載;《關于2017年秋季底播蝦夷扇貝抽測結果的公告》涉嫌虛假記載;涉嫌未及時披露信息的情況。對此，中國證監會擬決定：對獐子島給予警告，并處以60萬元罰款;對直接負責的主管人員、其他直接責任人員給予警告，并處以罰款及證券市場禁入措施。

早在2018年2月10日，獐子島因公司涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對公司立案調查。已在煒衡金融315團隊的幫助下準備好維權材料的李先生非常憤慨：“獐子島完全是把我們中小投資者當傻子糊弄，從2014年開始上演的“扇貝跑了”大戲，一家上市公司就這么踐踏中小投資者對A股市場的信心。”

獐子島復牌后股價連續一字跌停，讓絕大多數的投資者根本無法賣出。北京市煒衡(廣州)律師事務所的張律師介紹，如果證監會給予獐子島行政處罰，下達正式的《行政處罰決定書》，投資者可以向獐子島訴訟索賠,索賠范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。煒衡金融315團隊正在開展投資者索賠訴訟登記，索賠條件為：在2017年3月21日至2018年2月9日之間買入獐子島股票，并在2018年2月10日后賣出或繼續持有該股票的受損投資者可以進行索賠訴訟登記。煒衡金融315團隊對于此類案件采用風險代理模式，在投資者獲賠前無需支付律師費。

三公司被立案調查

這些投資者可密切關注

近日A股市場又有三家上市公司收到證監會立案調查通知，雖然公司并沒有明確公告被調查的具體事由，但是根據此前的公開信息，都能對其涉嫌違法違規的事由窺見一二，對此，維權律師表示，符合這些索賠條件的股民，可密切關注監管層的處罰信息，一旦調查結果出爐，就能提起維權索賠之訴。

ST節能

2019年7月11日晚間，神霧節能股份有限公司(股票代碼：000820，以下簡稱“神霧節能”或“公司”)公告稱，公司、控股股東神霧集團及實際控制人吳道洪因涉嫌信息披露違規被證監會立案調查。這是繼其兄弟公司神霧環保技術股份有限公司(股票代碼：300156)5月底被立案調查后，同一實際控制人名下的又一家上市公司涉嫌信批違規。

北京市煒衡(廣州)律師事務所的吳律師表示，神霧節能涉嫌信息披露違規早有端倪。2017、2018年年報均被出具非標審計報告。公司在2018年5月16日公告了深交所對2017年年報的問詢函，于今年1月15日公告了遼寧證監局下發的《責令改正措施的決定》，3月22日發布了《關于公司自查對外擔保事項的進展公告》，4月11日發布了《關于公司股票被實行其他風險警示的公告》，6月12日神霧節能公告收到了江西監管局下發的《行政監管措施決定書》。在上述公告中，披露了神霧節能在2017年營業收入確認不恰當，未履行審批程序向控股股東神霧集團提供對外擔保，應收賬款壞賬計提不恰當等多項違法違規信息，公司股價在3月22日起連續大幅下跌，自4月12日起更是連日跌停。

基于上述情況，煒衡金融315團隊目前正在開展投資者索賠預登記，暫定在2019年3月21日及之前買入神霧節能股票，并在2019年3月22日(含當日)后賣出或繼續持有該股票的受損投資者，可以辦理索賠預登記。根據《證券法》和最高人民法院司法解釋，上市公司因信息披露違法被中國證監會處罰，受損投資者可以依法起訴索賠，索賠范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。

*ST東南

浙江大東南股份有限公司(股票代碼：002263，以下簡稱“*ST東南”)2019年5月10日午間發布公告稱，公司于2019年5月10日收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》(浙證調查字2019128、2019129號)。因公司、董事長兼總經理黃飛剛涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對公司、董事長兼總經理黃飛剛進行立案調查。

北京市煒衡(廣州)律師事務所的鄧律師認為，根據《證券法》及最高人民法院《關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》等司法解釋規定，上市公司存在虛假陳述并被證監會作出行政處罰決定的，因上市公司的虛假陳述行為而導致虧損的投資者可以要求賠償，賠償范圍包括投資差額、傭金、印花稅及利息損失。如最終證監會以虛假陳述為由對該上市公司作出行政處罰，受損的投資者可通過向有管轄權的法院起訴索賠。根據現有材料，鄧律師暫定索賠條件為：在2019年5月10日前買入ST東南(002263)股票，并于此后因賣出該股票發生虧損，或者因持續持有該股票而產生虧損的投資者。符合條件的投資者可聯系專業律師團隊進行維權登記，以便在中國證監會對*ST東南作出正式處罰決定后盡快提起維權訴訟，早日獲得賠付。

龍力生物

2018年1月11日晚，山東龍力生物科技股份有限公司(股票代碼：002604，以下簡稱“龍力生物”)發布公告稱：公司因涉嫌信披違規被中國證監會立案調查。此前龍力生物在深交所關注函和監管函的再三追問下，通過自查確認其2.2億元債務違約屬實;公司10億元的巨額擔保信息未披露;公司的主要銀行賬戶被司法凍結;已被質押的公司大股東所持股份又被司法凍結，并已危及公司控制權。

對此，北京市煒衡(廣州)律師事務所的吳律師暫定索賠條件：在2017年11月27日(含)之前買入該股票，并在當日收盤時仍持有。具體范圍待調查結果出來后才能進一步明確。煒衡金融315團隊目前已為部分股民做好預登記工作，一旦中國證監會對龍力生物作出正式行政處罰決定，即可向管轄法院提起訴訟，求龍力生物賠償股民投資差額損失、傭金、印花稅和利息。符合索賠條件的股民可咨詢專業人士，做好維權準備工作。

“抱團取暖”維權平臺持續開啟

征集適格ST升達股民

2019年5月22日，四川升達林業產業股份有限公司(股票代碼：002259，以下簡稱：升達林業)發布《關于收到<行政處罰決定書>的公告》，公告稱公司于2019年5月21日收到中國證券監督管理委員會四川監管局下發的《行政處罰決定書》([2019]3號)，公司因未按規定披露對外提供的重大擔保、關聯交易及重大訴訟，被責令改正、給予警告并處以60萬元罰款。

北京市煒衡(廣州)律師事務所的鄭律師確定本案的虛假陳述更正日為2018年8月28日，即升達林業在證監會指定披露證券市場信息的媒體上，自行公告更正虛假陳述之日。故鄭律師暫定升達林業的索賠條件為：2017年7月18日至2018年8月28日間買入ST升達股票，并在2018年8月29日及之后賣出或繼續持有該股票的權益受損的投資者，可起訴升達林業賠付損失。煒衡金融315團隊已協助數十位升達林業的投資者準備好訴訟材料，符合索賠條件的投資者，可以將姓名、電話、股票名稱、股票數量發送到郵箱tz315*（*=@）wh-law.com，加入到索賠隊伍中，盡量挽回因升達林業的虛假陳述行為而遭受的損失。

（編輯：CWJ）