PTA期貨丨特定品種適當性要求及境外交易相關業務的通知

版塊一：關于PTA期貨引入境外交易者相關業務規則的公告

根據鄭州商品交易所（以下簡稱“鄭商所”）2018年11月9日發布的《關于發布PTA期貨引入境外交易者相關業務規則的公告》和《關于發布<鄭州商品交易所特定品種交易者適當性制度操作指引>的通知》的有關要求，PTA期貨作為鄭商所特定品種，投資者參與特定品種期貨交易應符合《鄭州商品交易所特定品種交易者適當性管理辦法》。

版塊二：特定品種交易者適當性管理辦法的適用范圍

適用于《鄭州商品交易所特定品種交易者適當性管理辦法》發布實施后開戶的境內外客戶。

境內客戶：

① 老客戶：在《辦法》實施前已開戶的客戶可直接參與PTA期貨交易,即2018年11月9日日盤收盤前已成功開立鄭商所交易編碼的客戶可直接參與PTA期貨交易。

② 新客戶：對于在《辦法》實施后開戶的客戶，即2018年11月9日日盤收盤后開立鄭商所交易編碼的客戶，應提交書面申請并滿足《辦法》和《指引》的有關適當性要求后方可參與PTA期貨交易。

境外客戶：

應提交書面申請并滿足《辦法》和《指引》的有關適當性要求。

版塊三：PTA期貨準入條件

備注：

除法律、法規、規章以及中國證監會另有規定外，交易所認可的特殊類型客戶申請交易編碼或開通交易權限，可以不適用《指引》中關于可用資金要求、知識測試要求、交易經歷要求的相關規定。上述所稱特殊類型客戶，是指符合以下條件之一的交易者：

特殊單位客戶：

符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的專業投資者。

二次開戶客戶：

①已直接通過期貨公司申請并開通或開立特定品種交易權限或交易編碼，再通過其他期貨公司申請開通或開立特定品種交易權限或交易編碼的境內外交易者；

②已開通或開立其他境內期貨交易場所特定品種交易權限或交易編碼的境內外交易者。

版塊四：PTA期貨開戶流程

境內客戶：

開戶流程不變，我公司先關閉新開戶客戶的PTA交易權限，審核其符合適當性標準后為其開通PTA交易權限。具體流程如下：

客戶書面提交申請→期貨公司審核客戶身份信息和適當性要求→為客戶開通交易權限并在會服系統報備

境外客戶：

【PTA期貨將于11月10日正式實施引入境外交易者業務】

境外客戶參與PTA期貨分為兩種模式，分別是境內期貨公司直接代理境外投資者模式以及境外中介機構委托代理模式。后者開戶，在通過適當性審核后，境外中介機構應當為其出具《關于交易者符合鄭州商品交易所特定品種交易者適當性制度要求的證明》，并在開戶時將該證明作為申請材料一并提交。

溫馨提示：理性投資，從我做起！