南方基金 吳曉東？南方基金吳曉東？

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

截止日:2018年12月08日

重要提示

本基金經中國證監會2018年3月8日證監許可〔2018〕409號文注冊募集。本基金的基金合同已于2018年6月8日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資人在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險，其他風險，基金風險評價不一致的風險等。基金投資中出現的各類風險詳見招募說明書“風險揭示”章節等。本基金為MSCI中國A股國際通交易型開放式指數證券投資基金（簡“目標ETF”）的ETF聯接基金，通過投資于目標ETF跟蹤標的指數表現，具有與標的指數以及標的指數所代表的證券市場相似的風險收益特征。投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。

基金的過往業績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資人應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2018年12月8日,有關財務數據和凈值表現截止日為2018年9月30日（未經審計）。

§1 基金管理人

1.1 基金管理人概況

名稱：南方基金管理股份有限公司

住所及辦公地址：深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓

法定代表人：張海波

注冊資本：3億元人民幣

電話：（0755）82763888

傳真：（0755）82763889

聯系人：常克川

1998年，南方基金管理有限公司經中國證監會證監基字[1998]4號文批準，由南方證券有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發起設立。2000年，經中國證監會證監基金字[2000]78號文批準進行了增資擴股，注冊資本達到1億元人民幣。2005年，經中國證監會證監基金字[2005]201號文批準進行增資擴股，注冊資本達1.5億元人民幣。2014年公司進行增資擴股，注冊資本金達3億元人民幣。

2018年1月，公司整體變更設立為南方基金管理股份有限公司,注冊資本金3億元人民幣。目前股權結構：華泰證券股份有限公司45%、深圳市投資控股有限公司30%、廈門國際信托有限公司15%及興業證券股份有限公司10%。

1.2 主要人員情況

1.2.1 董事會成員

張海波先生，董事長，工商管理碩士，中國籍。曾任職中共江蘇省委農工部至助理調研員，江蘇省人民政府辦公廳調研員，華泰證券總裁助理、投資銀行部總經理、投資銀行業務總監兼投資銀行業務管理總部總經理，華泰證券副總裁兼華泰紫金投資有限責任公司董事長、華泰金融控股（香港）有限公司董事長、華泰證券（上海）資產管理有限公司董事長。現任南方基金管理股份有限公司黨委書記、董事長。

王連芬女士，董事，金融專業碩士，中國籍。曾任職賽格集團銷售，深圳投資基金管理公司投資一部研究室主任，大鵬證券經紀業務部副總經理、深圳福虹路營業部總經理、南方總部總經理、總裁助理，第一證券總裁助理，華泰聯合證券深圳華強北路營業部總經理、渠道服務部總經理、運營中心總經理、零售客戶部總經理、執行辦主任、總裁助理。現任華泰證券股份有限公司總裁助理兼深圳分公司總經理。

張輝先生，董事，管理學博士，中國籍。曾任職北京東城區人才交流服務中心、華晨集團上海辦事處、通商控股有限公司、北京聯創投資管理有限公司干部，華泰證券資產管理總部高級經理、證券投資部投資策劃員、南通姚港路營業部副總經理、上海瑞金一路營業部總經理、證券投資部副總經理、綜合事務部總經理。現任華泰證券股份有限公司董事會秘書、人力資源部總經理兼黨委組織部長。

馮青山先生，董事，工學學士，中國籍。曾任職陸軍第124師工兵營地爆連副連職排長、代政治指導員、師政治部組織科正連職干事,陸軍第42集團軍政治部組織處副營職干事，駐香港部隊政治部組織處正營職干事，駐澳門部隊政治部正營職干事，陸軍第163師政治部宣傳科副科長(正營職)，深圳市紀委教育調研室主任科員、副處級紀檢員、辦公廳副主任、黨風廉政建設室主任。現任深圳市投資控股有限公司董事、黨委副書記、紀委書記，深圳市投控資本有限公司監事。

李平先生，董事，工商管理碩士，中國籍。曾任職深圳市城建集團辦公室文秘、董辦文秘，深圳市投資控股有限公司辦公室（信訪辦）高級主管、企業三部高級主管。現任深圳市投資控股有限公司金融發展部副部長，深圳市城市建設開發（集團）公司董事。

李自成先生，董事，近現代史專業碩士，中國籍。曾任職廈門大學哲學系團總支副書記，廈門國際信托投資公司辦公室主任、營業部經理、計財部經理、公司總經理助理，廈門國際信托投資有限公司副總經理、工會主席、黨總支副書記。現任廈門國際信托有限公司黨總支副書記、總經理。

王斌先生，董事，臨床醫學博士，中國籍。曾任職安徽泗縣人民醫院臨床醫生，瑞金醫院主治醫師，興業證券研究所醫藥行業研究員、總經理助理、副總監、副總經理。現任興業證券研究所總經理。

楊小松先生，董事，經濟學碩士，中國注冊會計師，中國籍。曾任職德勤國際會計師行會計專業翻譯，光大銀行證券部職員，美國NASDAQ實習職員，證監會處長、副主任，南方基金管理有限公司督察長。現任南方基金管理股份有限公司總裁、黨委副書記，南方東英資產管理有限公司董事。

姚景源先生，獨立董事，經濟學碩士，中國籍。曾任職國家經委副處長，商業部政策研究室副處長、國際合作司處長、副司長，中國國際貿易促進會商業行業分會副會長、常務副會長，國內貿易部商業發展中心主任，中國商業聯合會副會長、秘書長，安徽省政府副秘書長，安徽省阜陽市政府市長，安徽省統計局局長、黨組書記，國家統計局總經濟師兼新聞發言人。現任國務院參事室特約研究員，中國經濟50人論壇成員，中國統計學會副會長。

李心丹先生，獨立董事，金融學博士，國務院特殊津貼專家，中國籍。曾任職東南大學經濟管理學院教授，南京大學工程管理學院院長。現任南京大學-牛津大學金融創新研究院院長、金融工程研究中心主任，南京大學創業投資研究與發展中心執行主任、教授、博士生導師，中國金融學年會常務理事，江蘇省資本市場研究會會長，江蘇省科技創新協會副會長。

周錦濤先生，獨立董事，工商管理博士，法學碩士，香港證券及投資學會杰出資深會員。曾任職香港警務處(商業罪案調查科)警務總督察，香港證券及期貨專員辦事處證券主任，香港證券及期貨事務監察委員會法規執行部總監。現任香港金融管理局顧問。

鄭建彪先生，獨立董事，經濟學碩士，工商管理碩士，中國注冊會計師，中國籍。曾任職北京市財政局干部，深圳蛇口中華會計師事務所經理，京都會計師事務所副主任。現任致同會計師事務所（特殊普通合伙）管理合伙人，中國證監會第三屆上市公司并購重組專家咨詢委員會委員。

周蕊女士，獨立董事，法學碩士，中國籍。曾任職北京市萬商天勤（深圳）律師事務所律師，北京市中倫（深圳）律師事務所律師，北京市信利（深圳）律師事務所律師、合伙人。現任金杜律師事務所合伙人，全聯并購公會廣東分會會長，廣東省律師協會女律師工作委員會副主任，深圳市中小企業改制專家服務團專家，深圳市女企業家協會理事。

1.2.2 監事會成員

吳曉東先生，監事會主席，法律博士，中國籍。曾任職中國證監會副處長、處長，華泰證券合規總監，華泰聯合證券副總裁、黨委書記、董事長，南方股權投資基金管理有限公司董事長。現任南方基金管理股份有限公司監事會主席、南方股權投資基金管理有限公司監事。

舒本娥女士，監事，大學本科學歷，中國籍。曾任職熊貓電子集團公司財務處處長，華泰證券計劃資金部副總經理、稽查監察部副總經理、總經理、計劃財務部總經理。現任華泰證券股份有限公司財務總監，華泰聯合證券有限責任公司監事會主席，華泰長城期貨有限公司副董事長，華泰瑞通投資管理有限公司董事。

姜麗花女士，監事，大學本科學歷，高級會計師，中國籍。曾任職浙江蘭溪馬澗米廠主管會計，浙江蘭溪紡織機械廠主管會計，深圳市建筑機械動力公司會計，深圳市建設集團計劃財務部助理會計師，深圳市建設投資控股公司計劃財務部高級會計師、經理助理，深圳市投資控股有限公司計劃財務部經理、財務預算部副部長、考核分配部部長。現任深圳市投資控股有限公司財務部部長、深圳經濟特區房地產（集團）股份有限公司董事、深圳市建安（集團）股份有限公司董事。

王克力先生，監事，船舶工程專業學士，中國籍。曾任職廈門造船廠技術員，廈門汽車工業公司總經理助理，廈門國際信托有限公司國際廣場籌建處副主任，廈信置業發展公司總經理、投資部副經理、自有資產管理部副經理職務。現任廈門國際信托有限公司投資發展部總經理。

林紅珍女士，監事，工商管理碩士，中國籍。曾任職廈門對外供應總公司會計，廈門中友貿易聯合公司財務部副經理，廈門外供房地產開發公司財務部經理，興業證券計財部財務綜合組負責人、直屬營業部財務部經理、計劃財務部經理、風險控制部總經理助理兼審計部經理、風險管理部副總監、稽核審計部副總監、風險管理部副總經理（主持工作）、風險管理部總經理。現任興業證券財務部、資金運營管理部總經理，興證期貨管理有限公司董事，興業創新資本管理有限公司監事。

張德倫先生，職工監事，企業管理碩士學歷，中國籍。曾任職北京郵電大學副教授，華為技術有限公司處長，漢唐證券人力資源管理總部總經理，海王生物人力資源總監，華信惠悅咨詢公司副總經理、首席顧問。現任南方基金管理股份有限公司黨委組織部部長、人力資源部總經理、執行董事，南方資本管理有限公司董事。

蘇民先生，職工監事，計算機碩士研究生，中國籍。曾任職安徽國投深圳證券營業部電腦工程師，華夏證券深圳分公司電腦部經理助理，南方基金管理有限公司運作保障部副總監、市場服務部總監、電子商務部總監。現任南方基金管理股份有限公司風險管理部總經理、執行董事。

林斯彬先生，職工監事，民商法專業碩士，中國籍。曾任職金杜律師事務所證券業務部實習律師，上海浦東發展銀行深圳分行資產保全部職員，銀華基金監察稽核部法務主管，民生加銀基金監察稽核部職員。現任南方基金管理股份有限公司監察稽核部董事。

1.2.3 公司高級管理人員

張海波先生，董事長，簡歷同上。

楊小松先生，總裁，簡歷同上。

俞文宏先生，副總裁，工商管理碩士，經濟師，中國籍。曾任職江蘇省投資公司業務經理，江蘇國際招商公司部門經理，江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經理，江蘇國信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理，南方資本管理有限公司董事長。現任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。

朱運東先生，副總裁，經濟學學士，高級經濟師，中國籍。曾任職財政部地方預算司及辦公廳秘書，中國經濟開發信托投資公司綜合管理部總經理，南方基金管理有限公司北京分公司總經理、產品開發部總監、總裁助理、首席市場執行官。現任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。

常克川先生，副總裁，EMBA工商管理碩士，中國籍。曾任職中國農業銀行副處級秘書，南方證券有限責任公司投資業務部總經理、沈陽分公司總經理、總裁助理，華泰聯合證券董事會秘書、合規總監等職務，南方資本管理有限公司董事。現任南方基金管理股份有限公司副總裁、董事會秘書、紀委書記。

李海鵬先生，副總裁，工商管理碩士，中國籍。曾任職美國AXA Financial 公司投資部高級分析師，南方基金管理有限公司高級研究員、基金經理助理、基金經理、全國社保及國際業務部執行總監、全國社保業務部總監、固定收益部總監、總裁助理兼固定收益投資總監，南方東英資產管理有限公司董事。現任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官（固定收益）。

史博先生，副總裁，經濟學碩士，特許金融分析師（CFA），中國籍。曾任職博時基金管理有限公司研究員、市場部總助，中國人壽資產管理有限公司股票部高級投資經理，泰達宏利基金管理有限公司投資副總監、研究總監、首席策略分析師、基金經理，南方基金管理有限公司基金經理、研究部總監、總裁助理兼首席投資官（權益）。現任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官（權益）。

鮑文革先生，督察長，經濟學碩士，中國籍。曾任職財政部中華會計師事務所審計師，南方證券有限公司投行部及計劃財務部總經理助理，南方基金管理有限公司運作保障部總監、公司監事、財務負責人、總裁助理。現任南方基金管理股份有限公司督察長，南方資本管理有限公司董事。

1.2.4 基金經理

羅文杰女士，美國南加州大學數學金融碩士、美國加州大學計算機科學碩士，具有基金從業資格。曾任職于摩根士丹利投資銀行，從事量化分析工作。2008年9月加入南方基金，任南方基金數量化投資部基金經理助理；2013年4月起擔任數量化投資部基金經理；現任指數投資部總經理。2013年5月至2015年6月，任南方策略基金經理；2013年4月至今，任南方500、南方500ETF基金經理； 2013年5月至今，任南方300、南方開元滬深300ETF基金經理；2014年10月至今，任500醫藥基金經理；2015年2月至今，任南方恒生ETF基金經理；2016年12月至今，任南方安享絕對收益、南方卓享絕對收益基金經理；2017年7月至今，任恒生聯接基金經理；2017年8月至今，任南方房地產聯接、南方房地產ETF基金經理；2017年11月至今，任南方策略、南方量化混合基金經理；2018年2月至今，任H股ETF、南方H股ETF聯接基金經理；2018年4月至今，任MSCI基金基金經理；2018年6月至今，任MSCI聯接基金經理。

1.2.5 投資決策委員會成員

副總裁兼首席投資官（固定收益）李海鵬先生，副總裁兼首席投資官（權益）史博先生，權益研究部總經理茅煒先生，交易管理部總經理王珂女士，權益投資部總經理張原先生，指數投資部總經理羅文杰女士，現金投資部總經理夏晨曦先生，固定收益投資部總經理李璇女士，固定收益專戶投資部總經理喬羽夫先生，固定收益研究部總經理陶鑠先生，權益專戶投資部總經理劉樹坤先生。

1.2.6 上述人員之間不存在近親屬關系。

§2 基金托管人

（一）基本情況

名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）

住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號

首次注冊登記日期：1983年10月31日

注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

法定代表人：陳四清

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24 號

托管部門信息披露聯系人：王永民

傳真：（010）66594942

中國銀行客服電話：95566

（二）基金托管部門及主要人員情況

中國銀行托管業務部設立于1998年，現有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、證券、基金、信托從業經驗，且具有海外工作、學習或培訓經歷，60％以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服務，中國銀行已在境內、外分行開展托管業務。

作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基金（一對多、一對一）、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產品豐富的托管業務體系。在國內，中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務，為各類客戶提供個性化的托管增值服務，是國內領先的大型中資托管銀行。

（三）證券投資基金托管情況

截至2018年9月30日，中國銀行已托管679只證券投資基金，其中境內基金642只，QDII基金37只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、FOF等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。

（四）托管業務的內部控制制度

中國銀行托管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分，秉承中國銀行風險控制理念，堅持“規范運作、穩健經營”的原則。中國銀行托管業務部風險控制工作貫穿業務各環節，通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內外部檢查及審計等措施強化托管業務全員、全面、全程的風險管控。

2007年起，中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展托管業務內部控制審閱工作。先后獲得基于

“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內控審閱準則的無保留意見的審閱報告。2017年，中國銀行繼續獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準則的內部控制審計報告。中國銀行托管業務內控制度完善，內控措施嚴密，能夠有效保證托管資產的安全。

（五）托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相關規定，基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，及時通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告。基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告。

§3 相關服務機構

3.1 銷售機構

3.1.1 直銷機構

南方基金管理股份有限公司

電話：0755-82763905、82763906

傳真：0755-82763900

聯系人：張銳珊

3.1.2 代銷機構

MSCI聯接A代銷銀行：

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MSCI聯接A代銷券商及其他代銷機構：