科創板審核詳解（科創板審核業務指南發布）

上海證券交易所日前發布施行《上海證券交易所科創板發行上市審核業務指南第3號——業務咨詢溝通》，旨在進一步健全咨詢溝通機制，提高審核公開透明度，服務市場主體需求。

科創板自開板之初就設立了咨詢溝通制度，兩年來總體運行順暢，對提高審核問詢和中介機構執業質量施展了積極作用。在此基礎上，上交所總結經驗對外發布業務指南，明確實用范圍、機制流程和基本要求等，并根據市場需求拓展咨詢環節，形成制度化系列安排，做到依法、公開、透明、可預期。指南明確，咨詢溝通包括申報前的咨詢溝通、首輪問詢函發出后的咨詢溝通和上市委審議會議后的咨詢溝通三個環節。

咨詢溝通一般應挑選書面咨詢方式，問題復雜確需當面溝通的，可預約現場咨詢。保薦人應對咨詢溝通問題進行深刻核查分析，對咨詢溝通材料質量予以把關，履行內部質控程序后，一次性提出需要咨詢溝通的全部問題。科創板審核機構收到咨詢溝通材料后，應及時進行分析研究，在規定的時限內予以回復，給出明確的意見和建議。業務咨詢溝通全程接受紀檢監督。