可轉債如何發行（可轉債發行流程）

上市公司可轉債發行流程了解可轉債的發行流程，對于可轉債投資很有幫助。那么如何發行呢？下文為大家帶來具體介紹！

第一步：董事會預案

上市公司要計劃發行可轉債募集資金，董事會上提出發行預案，并提交股東大會批準。

第二步：股東大會批準

股東大會就發行可轉債事項作出決議， 須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

第三步：證監會受理

證監會收到申請文件后，一般五個工作日內決定是否受理。

第四步：發審委通過

發審委通過，通常表示可轉債可以成功發行了。埋伏正股套利的投資者在發審委通過后就開始買入正股，等待正股上漲的收益。

第五步：證監會核準/同意注冊

大多數企業在證監會核準后1-3個月內發行可轉債。通常可以在這一個階段埋伏配債。

證監會核準文件的有效期：對于主板和中小板上市公司，是12個月；對于創業板上市公司，有效期是6個月。

第六步：發行公告

上市公司發布可轉債發行公告和募集說明書

第七步：股權登記日（T-1日）

只有股權登記日收市后持有正股的投資者，才具有配債資格。配債最晚的日期就是股權登記日

第八步：網上申購日（T日，股東優先配售日）

在申購日，投資者可以參與可轉債打新，具體申購流程可以參考>>>挺住脊梁，不能彎！

原股東在這一天可以參與配債，確保自己的賬戶有足夠的認購資金，可以提前鎖定新債。

第九步：中簽繳費日（T+2日）

申購日后的第二個交易日（T+2）是中簽繳費日，如果你中簽了，需要在下午16:00之前賬戶留足申購資金，中一簽需要準備1000元可用資金。

第十步：上市日（申購日之后25天內）

持有新債的投資者，這一天可以賣出可轉債